《證券日?qǐng)?bào)》記者經(jīng)過(guò)梳理后發(fā)現(xiàn)，7月份，各地證監(jiān)局共公布了8份行政處罰決定書(shū)。同時(shí)，至少還對(duì)各市場(chǎng)主體采取了65次監(jiān)管措施。通過(guò)對(duì)8份行政處罰決定書(shū)進(jìn)行梳理，記者注意到，當(dāng)事人受罰的原因主要包括短線交易、內(nèi)幕交易、信披違規(guī)等。
湖北證監(jiān)局公布的行政處罰決定書(shū)顯示，賴偉強(qiáng)因?yàn)閮?nèi)幕交易楚天高速，湖北證監(jiān)局決定沒(méi)收其違法所得274435.8元，并處以823307.4元的罰款。據(jù)介紹，賴偉強(qiáng)通過(guò)實(shí)際控制的“喻某云”賬戶在2016年3月10日至8月11日期間，在內(nèi)幕信息敏感期買入“楚天高速”237680股，買入金額共計(jì)1213069元。與內(nèi)幕交易相匹配的賣出股份為237680股，賣出金額為1468647.2元。期間，“喻某云”賬戶所持有的“楚天高速”現(xiàn)金分紅21211.2元。扣除相關(guān)稅費(fèi)后，違法所得共計(jì)274435.8元。
甘肅證監(jiān)局公布的行政處罰決定書(shū)顯示，楊益?zhèn)ヒ驗(yàn)閮?nèi)幕交易亞邦股份，甘肅證監(jiān)局決定沒(méi)收其違法所得1358361.07元，并處以2716722.14元罰款。
因?yàn)閮?nèi)幕交易ST宜紙，四川證監(jiān)局決定沒(méi)收丁樞違法所得136683.58元，并處以136683.58元罰款。
因?yàn)榇嬖谛畔⑴哆`法行為，大連證監(jiān)局決定對(duì)大連控股給予警告，并處罰款60萬(wàn)元；對(duì)代威給予警告，并處罰款30萬(wàn)元；對(duì)周成林給予警告，并處罰款3萬(wàn)元。
廣東證監(jiān)局公布的行政處罰決定書(shū)顯示，廣東中大創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司存在三方面違法行為。廣東證監(jiān)局決定：責(zé)令中大創(chuàng)業(yè)改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款；對(duì)時(shí)任中大創(chuàng)業(yè)總裁鄭貴輝、時(shí)任中大創(chuàng)業(yè)執(zhí)行董事耿雪輝給予警告，并分別處以2萬(wàn)元罰款。
重慶證監(jiān)局責(zé)令白金改正，并處以5萬(wàn)元罰款。究其原因，是因?yàn)樵趶V發(fā)基金任職期間，白金和其妻子雷某共同控制肖某證券賬戶進(jìn)行證券投資，但未按規(guī)定將其借用肖某證券賬戶進(jìn)行證券投資的行為向廣發(fā)基金申報(bào)。
因?yàn)榇嬖诙叹€交易行為，吉林證監(jiān)局決定對(duì)屠文斌給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。因?yàn)樯嫦有畔⑴哆`法違規(guī)，山西證監(jiān)局決定對(duì)太化股份責(zé)令改正，給予警告，并處以40萬(wàn)元的罰款；對(duì)邢亞?wèn)|、張瑞紅給予警告，并處以5萬(wàn)元的罰款；對(duì)趙敏、王秋根、王建國(guó)給予警告，并處以3萬(wàn)元的罰款。
對(duì)各市場(chǎng)主體采取至少65次監(jiān)管措施
