為進一步落實依法從嚴全面監(jiān)管的要求，推進建立“以監(jiān)管會員為中心”的交易行為監(jiān)管模式落地，督促會員切實履行客戶交易行為管理職責，共同維護市場交易秩序，近期，滬深證券交易所在上海聯(lián)合舉辦了2017年第一期會員客戶證券交易行為合規(guī)管理培訓班。來自100余家證券公司的合規(guī)風控負責人和業(yè)務骨干以及部分重點證券營業(yè)部的負責人等共計226人參加了培訓。
滬深證券交易所以此次培訓為契機，向參加培訓人員宣導了當前市場監(jiān)管形勢下交易所發(fā)揮一線監(jiān)管職能，建立“以監(jiān)管會員為中心”交易行為監(jiān)管模式的必要性，通報了近一年來滬深證券交易所在異常交易行為監(jiān)管規(guī)則完善、異常交易行為監(jiān)管標準制定、投資者違規(guī)懲戒力度加大和會員自律監(jiān)管強化等方面所做的工作。要求會員進一步強化識別、發(fā)現(xiàn)、勸阻、制止客戶證券異常交易行為的責任意識，建立“事前認識客戶、事中監(jiān)控交易、事后報告異?！钡娜轿豢蛻艚灰仔袨楣芾眢w系。通過“以案說法”形式，向參加培訓人員詳細剖析了虛假申報、拉抬打壓等十余種典型證券異常交易行為以及內(nèi)幕交易、市場操縱、老鼠倉等違法違規(guī)行為的特點、危害、交易所監(jiān)管認定邏輯和標準等。
后續(xù)，滬深證券交易所將根據(jù)工作需要，繼續(xù)舉辦類似的培訓班，全面督促會員歸位盡責，共同維護市場的正常交易秩序和穩(wěn)健運行。
