9月19日，上海證券交易所副總經(jīng)理徐毅林在“第十一屆指數(shù)與指數(shù)化投資論壇”上表示，切實發(fā)揮交易所一線監(jiān)管功能，是交易所當前和今后一段時間內(nèi)最核心的工作。
徐毅林指出，上交所不斷加大對上市公司、會員以及異常交易行為的監(jiān)管力度，一是深化刨根問底式的監(jiān)管，嚴把信披監(jiān)管第一關，加強對“忽悠式”、“類借殼”、“雙高類”重組的監(jiān)管問詢，穩(wěn)妥處置高風險公司；二是不斷健全以監(jiān)管會員為中心的交易行為監(jiān)管模式，強化會員在客戶管理、投資者權益保護方面的主體責任；三是著力加強異常交易行為一線監(jiān)管，針對部分題材概念過度炒作誘發(fā)的投資者跟風、導致市場局部過熱和大起大落，沖擊市場整體穩(wěn)定的行為，及時采取穩(wěn)健性監(jiān)管措施，及時發(fā)現(xiàn)并制止大量異常交易行為。
武漢科技大學金融證券研究所所長董登新9月20日在接受《證券日報》記者采訪時表示，此次上交所提出的三個加大監(jiān)管力度的要求，可以有效落實一線監(jiān)管。刨根問底式的監(jiān)管具有很強的警示功能與輿論導向作用，可以有效引導資本市場發(fā)展；建立“以監(jiān)管會員為中心”的交易行為監(jiān)管模式，是對傳統(tǒng)交易監(jiān)管模式的調(diào)整和完善；加強異常交易行為一線監(jiān)管，是對二級市場異常交易行為保持高壓態(tài)勢，有利于威懾市場操縱及內(nèi)幕交易。
事實上，在加強市場監(jiān)管方面，年內(nèi)監(jiān)管層已多次發(fā)聲。如中國證監(jiān)會主席劉士余在今年8月25日舉行的證券交易所一線監(jiān)管國際研討會上指出，從中國實踐來看，交易所一線監(jiān)管必須堅定不移地推進，目前看還有改進的空間。近兩年中國資本市場走得比較穩(wěn)，得益于滬深交易所自覺擔負起一線監(jiān)管的責任，今后要更好地發(fā)揮這方面作用。
“加強證交所一線監(jiān)管十分必要且重要，有助于規(guī)范上市公司信息披露質(zhì)量，嚴把退市標準關，防控內(nèi)幕交易及市場操縱，維護市場三公原則?！倍切聫娬{(diào)。
