11月17日至23日期間，深交所對(duì)1宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分，對(duì)9宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，其中6宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)、3宗涉及買賣股票及減持違規(guī)，另發(fā)出重組問詢函10份、關(guān)注函9份、其他函件44份。11月20日至24日五個(gè)交易日中，深交所共對(duì)83起證券異常交易行為進(jìn)行調(diào)查，涉及盤中拉抬股價(jià)、盤中打壓股價(jià)、全日虛假申報(bào)等異常交易情形，并及時(shí)采取了監(jiān)管措施，共對(duì)30起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)6起涉嫌違法違規(guī)案件線索。
上述1宗違規(guī)行為是，廈門三維絲環(huán)保股份有限公司2016年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被會(huì)計(jì)師出具無法表示意見的審計(jì)報(bào)告且情節(jié)嚴(yán)重、2016年一季度、半年度及前三季度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)。該行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014年修訂）》的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，深交所對(duì)廈門三維絲環(huán)保股份有限公司、董事劉明輝、丘國(guó)強(qiáng)，時(shí)任董事廖政宗、張煜，時(shí)任董事兼董事會(huì)秘書王榮聰，獨(dú)立董事鄭興燦、王智勇，時(shí)任獨(dú)立董事陳錫良，時(shí)任監(jiān)事周榮德，總經(jīng)理朱利民，副總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)總監(jiān)張永豐予以公開譴責(zé)的處分；對(duì)董事羅紅花、羅祥波、屈冀彤，監(jiān)事康述旻、彭南京，副總經(jīng)理李涼涼、耿占吉予以通報(bào)批評(píng)的處分。
6宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)中，一是銀基烯碳新材料集團(tuán)股份有限公司2017年上半年凈利潤(rùn)與業(yè)績(jī)預(yù)告存在較大差異但未及時(shí)披露業(yè)績(jī)預(yù)告修正公告；二是成都華澤鈷鎳材料股份有限公司2017年前三季度凈利潤(rùn)與業(yè)績(jī)預(yù)告存在較大差異但公司未及時(shí)披露業(yè)績(jī)預(yù)告修正公告；三是廣西河池化工股份有限公司未按規(guī)定在原定召開股東大會(huì)日期的至少兩個(gè)交易日前發(fā)布取消本次股東大會(huì)議案的通知；四是沈陽(yáng)惠天熱電股份有限公司存在未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易的臨時(shí)公告、未履行股東大會(huì)審議程序即實(shí)施關(guān)聯(lián)交易且存在人員與機(jī)構(gòu)不獨(dú)立的情形；五是重慶梅安森科技股份有限公司前期對(duì)《黑龍江恒陽(yáng)集團(tuán)智慧牧業(yè)項(xiàng)目建設(shè)及服務(wù)合同》項(xiàng)下部分收入的確認(rèn)不符合企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的相關(guān)要求；六是浙江大東南股份有限公司于停牌近6個(gè)月時(shí)才披露重組標(biāo)的變更且最后終止重組事項(xiàng)。
3宗涉及買賣股票及減持違規(guī)中，一是杭州鍋爐集團(tuán)股份有限公司副總經(jīng)理王曉英買賣公司股票行為構(gòu)成短線交易；二是廣東伊之密精密機(jī)械股份有限公司持股5%以上股東新余市伊理大投資管理有限公司減持股份超出了之前減持計(jì)劃中披露的數(shù)量；三是舒泰神（北京）生物制藥股份有限公司持股5%以上的一致行動(dòng)人股東香塘集團(tuán)有限公司、拉薩開發(fā)區(qū)香塘同軒科技有限公司累計(jì)減持公司股份達(dá)到5%時(shí)，沒有及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深交所提交書面報(bào)告并披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，在履行報(bào)告和披露義務(wù)前也沒有停止賣出公司股份。
