12月1日，證監(jiān)會(huì)就兩個(gè)市場(chǎng)熱點(diǎn)作出回應(yīng)，針對(duì)有消息稱港股投資超過(guò)80%的基金暫緩審批，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉表示，證監(jiān)會(huì)向行業(yè)發(fā)布《通過(guò)港股通機(jī)制參與香港股票市場(chǎng)交易的公募基金注冊(cè)審核指引》，進(jìn)一步明確了相關(guān)基金參與港股通交易的投資比例、信息披露、人員配備等相關(guān)要求，并陸續(xù)批復(fù)了多只產(chǎn)品，同時(shí)將督促基金管理人不斷加強(qiáng)港股的投資管理。
對(duì)于一些上市公司利用“高送轉(zhuǎn)”配合大股東減持、限售股解禁等現(xiàn)象，高莉表示，部分司將“高送轉(zhuǎn)”作為掩護(hù)限售股解禁、大股東減持出逃的工具，并常常伴生內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為，對(duì)此需要從嚴(yán)監(jiān)管。下一步證監(jiān)會(huì)將加大對(duì)上市公司推出“高送轉(zhuǎn)”方案的問(wèn)詢力度，加強(qiáng)對(duì)“高送轉(zhuǎn)”上市公司的現(xiàn)場(chǎng)檢查。
據(jù)悉，滬港通、深港通開(kāi)通以來(lái)，有多家基金管理人向證監(jiān)會(huì)申報(bào)通過(guò)港股通機(jī)制參與香港股票市場(chǎng)交易的公募基金產(chǎn)品。前期，在產(chǎn)品注冊(cè)審查及日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，部分帶有“港股”字樣的公募基金產(chǎn)品，并未實(shí)際投資港股，引起各方質(zhì)疑。
為保護(hù)投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會(huì)向行業(yè)發(fā)布《通過(guò)港股通機(jī)制參與香港股票市場(chǎng)交易的公募基金注冊(cè)審核指引》，進(jìn)一步明確了相關(guān)基金參與港股通交易的投資比例、信息披露、人員配備等相關(guān)要求，并陸續(xù)批復(fù)了多只產(chǎn)品。因基金管理人的人員配備、申請(qǐng)材料修改等原因，目前還有部分產(chǎn)品正處于在審階段。下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)依法推進(jìn)相關(guān)產(chǎn)品的注冊(cè)審查工作，同時(shí)督促基金管理人不斷加強(qiáng)港股的投資管理，為投資者提供長(zhǎng)期穩(wěn)定的回報(bào)。
高莉表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)對(duì)上市公司“高送轉(zhuǎn)”行為保持高壓監(jiān)管態(tài)勢(shì)，不斷凈化資本市場(chǎng)生態(tài)環(huán)境。加大對(duì)上市公司推出“高送轉(zhuǎn)”方案的問(wèn)詢力度，強(qiáng)化與二級(jí)市場(chǎng)交易核查的監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)“高送轉(zhuǎn)”上市公司的現(xiàn)場(chǎng)檢查，尤其對(duì)其中長(zhǎng)期沒(méi)有現(xiàn)金分紅的“鐵公雞”嚴(yán)格監(jiān)管。發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，一律依法嚴(yán)肅處理，絕不姑息。
