證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉日前通報(bào)，2016年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)對(duì)32名上市公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)立案調(diào)查；相繼對(duì)多名人員作出行政處罰，對(duì)部分人員依法采取證券市場(chǎng)禁入措施，將涉嫌犯罪行為依法移送追究刑事責(zé)任。
筆者認(rèn)為，不管是對(duì)上市公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)立案調(diào)查，還是對(duì)其他違法違規(guī)的資本市場(chǎng)參與者采取監(jiān)管措施，都是從嚴(yán)監(jiān)管的一個(gè)重要體現(xiàn)，是在提醒市場(chǎng)各個(gè)參與者要遵守規(guī)則，更是維護(hù)公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)秩序、維護(hù)投資者合法權(quán)益、促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的根本保障。
任何資本市場(chǎng)的參與者都要對(duì)自己的言行負(fù)責(zé)。特別是上市公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)，不光要自覺(jué)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，聚焦做大做強(qiáng)主業(yè)，更要對(duì)自己的一言一行負(fù)責(zé)，對(duì)公司負(fù)責(zé)，對(duì)廣大持有公司股票的投資者負(fù)責(zé)。
然而，有些人卻偏離了方向：組織、策劃他人實(shí)施財(cái)務(wù)造假，通過(guò)找熱點(diǎn)、編題材、講故事，操控公司信息披露的內(nèi)容、時(shí)點(diǎn)與節(jié)奏，配合二級(jí)市場(chǎng)操縱股價(jià)；通過(guò)資金占用、違規(guī)擔(dān)保、非公允關(guān)聯(lián)交易等手段損害上市公司利益；利用自身的信息優(yōu)勢(shì)，進(jìn)行內(nèi)幕交易……
這些行為，嚴(yán)重侵害了投資者的合法權(quán)益，危害了市場(chǎng)的發(fā)展，所以，必須要予以查處并予以嚴(yán)厲處罰，這既是保護(hù)投資者的合法權(quán)益又是維護(hù)市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展的重要舉措。
維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定、健康發(fā)展，需要各方“心往一處想，勁往一處使”，形成一股合力；也需要市場(chǎng)各個(gè)參與者遵守游戲規(guī)則，不做違法違規(guī)之事。
對(duì)于監(jiān)管層而言，要對(duì)各種違法行為堅(jiān)決說(shuō)“不”。執(zhí)法是證券監(jiān)管的核心工作之一，我們看到，近年來(lái)，針對(duì)市場(chǎng)內(nèi)幕交易、欺詐發(fā)行、市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)逐步回歸并堅(jiān)守監(jiān)管本位，樹(shù)立依法全面從嚴(yán)監(jiān)管的理念，主動(dòng)出擊、重拳治亂，積極應(yīng)對(duì)概念股炒作等風(fēng)險(xiǎn)苗頭，開(kāi)展專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，查辦了一批大案要案，對(duì)各種違法行為“零容忍”。從上市公司到投資機(jī)構(gòu)，從基金公司到證券公司，從上市公司高管到和普通的個(gè)人投資者，證監(jiān)會(huì)的罰單覆蓋了整個(gè)市場(chǎng)，處罰力度遠(yuǎn)超市場(chǎng)預(yù)期。
可以肯定的說(shuō)，通過(guò)這一系列的舉措，證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管能力和監(jiān)管權(quán)威大大增強(qiáng)，為市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展提供了有力的保障和支持。
對(duì)上市公司控股股東、董監(jiān)高而言，就要遵守各項(xiàng)規(guī)則，不利用自身的信息優(yōu)勢(shì)做出損害投資者、損害市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展的行為。一旦觸犯法律法規(guī)，必將會(huì)受到嚴(yán)懲。比如，上周五證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)上提到的鮮言，想必不少投資者對(duì)他都有所耳聞：在5年的時(shí)間里玩轉(zhuǎn)兩家上市公司，制造出“奇葩更名”、“1001項(xiàng)奇葩議案”等史無(wú)前例的事件。但他最終也為自己招來(lái)了34.7億元的天價(jià)罰單和終身證券市場(chǎng)禁入的結(jié)局。
總之，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為，并對(duì)此予以嚴(yán)懲，不僅有利于穩(wěn)定投資者預(yù)期，也有利于針對(duì)實(shí)踐中的問(wèn)題完善監(jiān)管，保證市場(chǎng)秩序的公平有序，為我國(guó)資本市場(chǎng)的健康發(fā)展保駕護(hù)航。
