12月19日，中國證監(jiān)會主席助理黃煒出現(xiàn)在北京市高級人民法院庭審現(xiàn)場，并且親自答辯，受到廣泛關(guān)注。筆者認(rèn)為，國務(wù)院所屬部級單位行政首長直接面對原告，闡釋辦案依據(jù)和執(zhí)法邏輯，是依法治國、依法治市的標(biāo)志性事件，是對法治國家、法治政府、法治社會一體建設(shè)的積極貢獻。
此次狀告證監(jiān)會的欣泰電氣，是證監(jiān)會的監(jiān)管對象。自2016年7月5日證監(jiān)會認(rèn)定欣泰電氣違反《證券法》規(guī)定，構(gòu)成欺詐發(fā)行和違法信息披露，并作出行政處罰后，欣泰電氣一直不服氣——先是提請行政復(fù)議，失敗后，于2017年1月份向北京市第一中級人民法院提起行政訴訟。5月4日，北京市第一中級人民法院判決證監(jiān)會勝訴。欣泰電氣還是不服，遂向北京市高級人民法院提出上訴。
此次黃煒作為行政首長出庭應(yīng)訴，面對面與原告交鋒，第一個效果是展現(xiàn)行政機關(guān)對法律的尊崇，對依法治市的尊崇。
以往行政機關(guān)應(yīng)訴，多由低級別工作人員和律師出庭，即使稍高級別的工作人員出庭，也是“出人不出聲”。因此，黃煒作為證監(jiān)會主席助理，不僅出庭，而且親自答辯，就具有極強的標(biāo)桿意義。
第二個效果是，在法庭這個特定場合把欣泰電氣案的法律邏輯辯論清楚，可以使案件辦得更加扎實，讓當(dāng)事人和公眾心服口服。
原告被告當(dāng)著法官的面，直接就爭議問題進行辯論，既是法律程序，也是擺事實講道理的過程。經(jīng)過控辯雙方博弈，處罰結(jié)果就更具有水落石出的效果。
此次應(yīng)訴也體現(xiàn)了監(jiān)管機構(gòu)對各市場主體的保護之意，因為證監(jiān)會不僅是為自身行政行為合法性抗辯，更是為受欣泰電氣欺詐發(fā)行誤導(dǎo)，遭受巨額經(jīng)濟損失的廣大中小投資者抗辯，是為維護證券市場穩(wěn)定運行的正常秩序抗辯。
第三個效果是，通過法庭這個特殊的平臺進行證券法治宣傳?？梢哉f，庭審和判決本身也是一次普法教育過程。
黃煒在庭審中不僅介紹了案件相關(guān)情況，也闡釋了監(jiān)管原則。他指出，欺詐發(fā)行是證券市場最為嚴(yán)重的違法行為，嚴(yán)重侵蝕證券市場的運行基礎(chǔ)，中國證監(jiān)會將一如既往地履行法律賦予的監(jiān)管職責(zé)，全面貫徹依法、全面、從嚴(yán)的監(jiān)管工作方針。這些話在會議室講是一種味道，在法庭上講則是又一種味道。
以上三個效果只是初步的，但其影響將是深遠的。黨的十九大報告指出，“全面依法治國是中國特色社會主義的本質(zhì)要求和重要保障”，“堅持依法治國、依法執(zhí)政、依法行政共同推進,堅持法治國家、法治政府、法治社會一體建設(shè)”。證監(jiān)會面對的是“利益場”，尊崇法律、踐行法律是第一位的。證監(jiān)會作為監(jiān)管者，要依法監(jiān)管；作為行政部門，要依法行政；在與行政相對人發(fā)生糾紛時，雙方要依法處理糾紛。
劉士余2016年2月份任證監(jiān)會主席以來，堅持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，查處了一系列重點案件，對以身試法者形成了巨大的震懾效果。同時，證監(jiān)會嚴(yán)格約束自身，強化“法治監(jiān)管者”角色：12月11日，中國證監(jiān)會舉行首次工作人員憲法宣誓儀式，2017年提任的98名局級（會管）干部及會機關(guān)處級干部面向國旗國徽，進行憲法宣誓。此前的11月，第十七屆發(fā)審委委員面向國旗和《證券法》進行集體宣誓，“忠于中華人民共和國憲法，嚴(yán)格按照《證券法》及相關(guān)法律法規(guī)履職盡責(zé)”。
從證監(jiān)會干部對憲法宣誓到發(fā)審委委員面向國旗和《證券法》宣誓，再到證監(jiān)會主席助理到法庭應(yīng)訴，表明了證監(jiān)會堅持依法治市的強大決心，更展現(xiàn)了法治化市場的美好前景。
筆者相信，隨著資本市場法治化水平的提升，監(jiān)管體制機制將更加健全，監(jiān)管將更加有效，市場秩序和預(yù)期也將更加穩(wěn)定。依法全面從嚴(yán)監(jiān)管實現(xiàn)常態(tài)化，將是所有資本市場參與者之福。
