經(jīng)過讀者推薦、專家評選，“2017年十大黑榜上市公司”評選結(jié)果終于揭曉，它們分別是樂視網(wǎng)、爾康制藥、金亞科技、*ST眾和、*ST烯碳、ST慧球、*ST中安、*ST海潤、中信證券和三維絲。
樂視網(wǎng)領(lǐng)銜*ST烯碳再度上榜
“2017年十大黑榜上市公司”評選結(jié)果揭曉
為了凈化市場環(huán)境、保護投資者權(quán)益，助力公開透明、健康發(fā)展的資本市場的培育，自2017年11月18日起，由大眾證券報舉辦的第七屆(2017年)十大黑榜上市公司評選活動正式啟動，向廣大讀者征集黑榜公司候選名單。根據(jù)征集結(jié)果，共有24家上市公司入圍候選名單，候選名單于2017年12月2日對外公布。經(jīng)過讀者推薦、專家評選，“2017年十大黑榜上市公司”評選結(jié)果終于揭曉，它們分別是樂視網(wǎng)、爾康制藥、金亞科技、*ST眾和、*ST烯碳、ST慧球、*ST中安、*ST海潤、中信證券和三維絲。
樂視網(wǎng)票數(shù)一直領(lǐng)先
黑榜活動自開展以來，受到了社會各界的廣泛關(guān)注，廣大投資者通過微信、微博、EM、電話、郵寄等各種方式參與進來。這其中，一位山東讀者的來信給記者留下了深刻的印象。在信中，這位讀者稱，“為了參加黑榜評選，特地讓在大城市工作的孩子捎來(刊登選票的)報紙，專門參加投票，以示對貴報的堅決支持!”
在今年的黑榜評選過程中，樂視網(wǎng)自投票開始以來一直穩(wěn)居第一。究其原因，除了“實控人借款承諾爽約、IPO時發(fā)審委委員被抓”入選理由外，令投資者更為痛恨的是自2017年4月17日以來，樂視網(wǎng)一直處于停牌中，股東被鎖倉而錯失交易機會：“樂視網(wǎng)已經(jīng)停牌超半年，還不開盤，誠信在哪里?”“何時復(fù)牌，請公司盡快推進?！倍驮谕Ｅ频倪^程中，樂視網(wǎng)的各種負(fù)面消息不斷發(fā)酵：前三季業(yè)績爆出巨虧、公司財產(chǎn)遭查封、多位涉及樂視網(wǎng)IPO的發(fā)審委委員被查……“根據(jù)相關(guān)司法解釋，證監(jiān)會認(rèn)定上市公司信息披露違法并作出行政處罰，或者人民法院認(rèn)定有罪并作出刑事判決，符合條件的投資者才可以起訴索賠?！闭憬ＸS律師事務(wù)所厲健律師表示，目前，證監(jiān)會沒有立案調(diào)查樂視網(wǎng)，股民索賠仍是遙遙無期，變數(shù)很大。
*ST烯碳則繼2016年之后再度上榜，其在“2016年十大黑榜上市公司”中排在第九，上榜理由為“年報非標(biāo)長期整改、業(yè)績連續(xù)虧損”。
專家學(xué)者建言黑榜評選
除了投資者積極參與外，本次評選活動邀請的專家評委也紛紛借此次活動發(fā)表觀點、建言獻策。
武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長董登新教授告訴記者：“少數(shù)上市公司基本上沒有什么誠信意識，而且敢于踐踏法律，所以這樣的上市公司沒有資格上市，按道理應(yīng)該是退市的。但是，目前的退市制度拿他們沒有辦法。所以這就需要投資者學(xué)會用腳投票。僅僅依靠行政監(jiān)管的處罰是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，必須要全方位的監(jiān)管監(jiān)督，尤其是受害的投資者要學(xué)會主動索賠、巨額索賠?！?/p>
董登新認(rèn)為，“A股市場是一個典型的散戶市。這就很容易被機構(gòu)、莊家操縱，也很容易導(dǎo)致內(nèi)幕交易，散戶因此很容易受到傷害。在散戶市里，監(jiān)管再怎么嚴(yán)再怎么強都是不過分的。所以，證監(jiān)會把主要精力轉(zhuǎn)移到市場監(jiān)管之后，未來強監(jiān)管、嚴(yán)監(jiān)管將會是一個常態(tài)。此外，投資者要學(xué)會自身維權(quán)。如果是因為上市公司違法犯罪導(dǎo)致投資者重大損失，投資者要學(xué)會主動索賠，還有就是要學(xué)會用腳投票，對那些垃圾公司敬而遠(yuǎn)之?！?/p>
廣東煜融投資管理有限公司董事長吳國平針對ST慧球案例認(rèn)為，資本市場應(yīng)當(dāng)堅決抵制那些隱藏重要事項不公布的上市公司，堅決抵制那些上市公司跟管理層跟投資者互動交流上非常敷衍的行為，上市公司一定要注重自己公司的品牌形象，在信息披露等方面要設(shè)立專人來負(fù)責(zé)，包括互動等，董秘等角色要真正起到維護和注重公司品牌價值的作用。
去年行政處罰力度空前
剛過去的2017年，監(jiān)管層對違規(guī)行為的查處力度空前。證監(jiān)會披露的《2017年證監(jiān)會行政處罰情況綜述》顯示，2017年全年作出行政處罰決定224件，罰沒款金額74.79億元，同比增長74.74%，市場禁入44人，同比增長18.91%，行政處罰決定數(shù)量、罰沒款金額、市場禁入人數(shù)再創(chuàng)歷史新高?！耙荒陙?，通過依法全面從嚴(yán)的行政處罰工作，有力震懾了市場違法行為，引導(dǎo)市場主體敬畏法律，知所行止，嚴(yán)守底線，有效凈化了市場生態(tài)環(huán)境，鞏固了市場健康發(fā)展的法治基礎(chǔ)，筑牢了不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險的‘防火墻’?！弊C監(jiān)會稱，有力維護了市場“三公”原則，有效保護了投資者合法權(quán)益，為資本市場的健康穩(wěn)定運行提供了強有力保障。
對于2018年工作，證監(jiān)會表示，將繼續(xù)深入貫徹落實習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想，不忘初心，牢記使命，堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，恪盡職守、敢于監(jiān)管、精于監(jiān)管、嚴(yán)格問責(zé)，肩負(fù)起新時代賦予的新責(zé)任和新使命，持續(xù)推進資本市場的穩(wěn)定健康發(fā)展。去年12月初，證監(jiān)會就修訂《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》公開征求意見，于2012年頒布的首部資本市場誠信規(guī)章——《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》已實施五年。近年來，黨中央、國務(wù)院對誠信建設(shè)提出了一系列更高的要求。多層次資本市場的發(fā)展，對誠信監(jiān)管提出了許多新的需求。證監(jiān)會表示，將國家相關(guān)要求與資本市場實際相結(jié)合，修訂《暫行辦法》，形成了此次征求意見的《辦法》。本次修訂重點體現(xiàn)在包括建立重大違法失信信息公示的“黑名單”制度等七個方面。
“未來強監(jiān)管、嚴(yán)監(jiān)管將會是一個常態(tài)?！比缤切乱粯?，不少參加本屆黑榜評選的專家學(xué)者表達(dá)了類似看法。
2017年十大黑榜上市公司名單
1、樂視網(wǎng)(300104)
上榜理由
實控人借款承諾爽約IPO時發(fā)審委委員被抓
公司全稱：樂視網(wǎng)信息技術(shù)(北京)股份有限公司
情況概述：2015年及2014年減持承諾中，樂視網(wǎng)實控人賈躍亭及其姐姐賈躍芳承諾減持后的資金將全部借給樂視網(wǎng)，不收任何利息，承諾有效期至少60個月。2017年上半年，樂視網(wǎng)資金緊張情況下，賈躍亭未能按照此前承諾將減持資金繼續(xù)借予樂視網(wǎng)使用。北京證監(jiān)局督促賈躍亭履責(zé)后，2018年1月2日，賈躍亭發(fā)聲明稱委托甘薇等全權(quán)代理行使權(quán)利和履責(zé)任。
2017年11月3日，證監(jiān)會發(fā)言人表示注意到多位涉及樂視網(wǎng)IPO的發(fā)審委委員被查報道。按照相關(guān)規(guī)定，一旦樂視網(wǎng)招股書中的虛假陳述被認(rèn)定，其IPO即構(gòu)成重大違法行為，樂視網(wǎng)也將面臨強制退市風(fēng)險。
2、爾康制藥(300267)
上榜理由
利潤造假虛增業(yè)績2.3億元
公司全稱：湖南爾康制藥股份有限公司
情況概述：2017年5月遭媒體質(zhì)疑后，公司5月9日收盤后緊急停牌，8月8日收到證監(jiān)會調(diào)查通知書，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對其進行立案稽查。6個多月停牌后，11月22日爾康制藥發(fā)布自查公告，承認(rèn)財務(wù)差錯虛增利潤2.31億元。停牌前，公司實控人帥放文2017年4月28日、5月5日還合計減持8767萬股，套現(xiàn)超過10億元。
此外，又有媒體質(zhì)疑實控人夫婦前年投資設(shè)立河南豫興康制藥有限公司與上市公司涉嫌同業(yè)競爭，深交所對此進行問詢，爾康制藥否認(rèn)質(zhì)疑并解釋，但豫興康2017年12月1日召開股東大會變更其經(jīng)營范圍，刪除了經(jīng)營范圍中與爾康制藥重合的業(yè)務(wù)。
3、金亞科技(300028)
上榜理由
財務(wù)造假遭證監(jiān)會頂格重罰
公司全稱：金亞科技股份有限公司
情況概述：上榜“2016年十大黑榜上市公司”候選公司的金亞科技2017年再度被投資者提名。通過“兩套賬”和集體作案，金亞科技2014年扭虧，當(dāng)年年報虛增超過8000萬元利潤總額和2億元銀行存款，同時還虛列逾3億元預(yù)付工程款。財務(wù)造假情節(jié)和手法，令市場震驚。2017年11月，證監(jiān)會已給予金亞科技及相關(guān)當(dāng)事人頂格處罰;由于違法情節(jié)嚴(yán)重，還擬對公司實控人及時任董事長周旭輝處于終身證券市場禁入的處罰，時任財務(wù)負(fù)責(zé)人及高管等也被處于不同年限的禁入。
另一方面，民事索賠也已啟動。據(jù)律師透露，目前全國超400位股民起訴金亞科技，索賠金額約1億元，成都中院已密集安排開庭。
4、*ST眾和(002070)
上榜理由
業(yè)績變臉、董事長涉嫌合同詐騙罪被捕
公司全稱：福建眾和股份有限公司
情況概述：公司因未及時披露擬出售子公司股權(quán)情況、未披露業(yè)績預(yù)告修正公告、未及時披露公司重大債務(wù)逾期未償還情況及后續(xù)進展等信披違規(guī)行為被證監(jiān)會立案調(diào)查;子公司金鑫礦業(yè)采礦權(quán)面臨司法拍賣。
公司實控人、董事長兼總裁許建成因涉嫌合同詐騙罪，2017年3月20日被公安局逮捕;隨后，多名董事、高管隨后辭職，目前董事會僅剩兩名獨董，董事會成員已低于法定人數(shù)。公司11月3日復(fù)牌后18個跌停。
2017年12月17日，*ST眾和因公司借款逾期，被農(nóng)行莆田荔城支行向法院提起訴訟，涉及金額7.908億元。兩宗案件2017年12月28日開庭。
5、*ST烯碳(000511)
上榜理由
頻繁違規(guī)遭監(jiān)管處分
公司全稱：銀基烯碳新材料集團股份有限公司
情況概述：上榜“2016年十大黑榜上市公司”的*ST烯碳也是再度提名。2017年下半年，*ST烯碳成今年A股第五家暫停上市的公司。*ST烯碳在不到三個月內(nèi)兩收處罰事先告知書，并于2017年底收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》，從內(nèi)容看，*ST烯碳2015年、2016年年報披露均存在問題。作為一家1993年上市的東北地區(qū)老牌上市企業(yè)，公司先后經(jīng)歷多次重組、變更主營業(yè)務(wù)，但依然未能有效改善基本面。最近的一次重組是2014年，公司重組更名為“烯碳新材”，公司股價也因成為石墨烯概念股被炒作，此后連續(xù)三年虧損，最終被迫暫停上市。2017年前三季，*ST烯碳凈利潤虧損1.26億元，虧損額同比擴大55%。
6、ST慧球(600556)
上榜理由
信披劣跡斑斑
公司全稱：廣西慧金科技股份有限公司
情況概述：去年5月，證監(jiān)會對ST慧球發(fā)布“1001項議案”等7宗ST慧球信披違法違規(guī)案處罰決定，共計對ST慧球處以240萬元罰款。鮮言、顧國平等15名當(dāng)事人受罰，其中對鮮言共處420萬元罰款，對顧國平共處180萬元罰款。
2014年至2016年期間，ST慧球還存在多次信息披露違法違規(guī)情況，其中鮮言在2016年7月18日至2017年1月10日為ST慧球?qū)嶋H控制人，但2016年7月21日至8月30日期間ST慧球所披露公司實控人與事實不符，為虛假記載。ST慧球公告稱，整改完成后，公司還應(yīng)當(dāng)至少規(guī)范運作6個月以上，方可根據(jù)相關(guān)規(guī)定向上交所提出撤銷實施ST處理。
2017年12月6日，ST慧球還公告稱擬1元價格出售全資孫公司沈陽遼原物業(yè)管理有限公司100%股權(quán)，但上交所閃電問詢，要求說明是否存在通過資產(chǎn)處置收益避免連續(xù)虧損的交易動機、以1元交易價格出售遼原物業(yè)的協(xié)商依據(jù)和定價公允性等。
7、*ST中安(600654)
上榜理由
連續(xù)17個跌停市值蒸發(fā)百億
公司全稱：中安消股份有限公司
情況概述：*ST中安2017年9月13日帶著重組終止的消息復(fù)牌后，連續(xù)12個跌停板，加上重組停牌前的5個跌停，連續(xù)17個“一字”跌停創(chuàng)下紀(jì)錄，市值也蒸發(fā)百億元。
一投資者表示：“我評選*ST中安，是2017年黑榜上市(公司)之首。公司于2016年忽悠股民收購多家安防公司，包括收購波蘭一家公司，造成一種公司發(fā)展很好的假象，并于2016年12月14日停牌宣稱重組?！?/p>
“該公司停牌期間被審計并被出具‘不可描述’的報告，隨即被打入ST行列。另外，5月31日復(fù)牌，連續(xù)5個交易日跌停后又停牌3個月，9月中復(fù)牌又是連續(xù)10余個跌停才開板。”上述投資者非常憤怒。另外，2016年12月，證監(jiān)會決定對公司立案調(diào)查。
8、*ST海潤(600401)
上榜理由
上市五年虧損30億
公司全稱：海潤光伏科技股份有限公司
情況概述：2012-2016年的五年中，海潤光伏僅2012年和2015年盈利，另外三年分別虧損2.03億元、9.48億元、11.8億元，加上今年前三季度虧損8.8億元，海潤借殼上市來累計虧損約30億元。此外，公司因2015年10月相關(guān)信披內(nèi)容與實際情況存在較大差異被證監(jiān)會行政處罰，因此證券虛假陳述股民索賠案件訴訟金額已超1.7億元。
9、中信證券(600030)
上榜理由
股災(zāi)期間為外資機構(gòu)違規(guī)提供兩融
公司全稱：中信證券股份有限公司
情況概述：證監(jiān)會2015年對中信證券啟動調(diào)查，去年5月調(diào)查結(jié)果出爐。證監(jiān)會認(rèn)定，中信證券違規(guī)為司度(上海)貿(mào)易有限公司開立信用賬戶，違規(guī)提供融資融券服務(wù)，依據(jù)規(guī)定責(zé)令中信證券改正，給予警告，沒收違法所得6165.58萬元，并處3.08億元罰款。
司度隸屬于全球?qū)_基金巨頭Citadel公司旗下。2015年股災(zāi)期間，司度的賬戶因具有異常交易行為特征，被深交所限制交易。2011年2月23日，司度在中信證券開立普通證券賬戶，一直未從事證券交易。中信證券未按照公司規(guī)定，在司度從事證券交易時間連續(xù)計算不足半年的情況下，為司度提供融資融券服務(wù)，2012年3月12日為其開立信用證券賬戶。2012年3月19日，中信證券與司度簽訂《融資融券業(yè)務(wù)合同》，致使司度得以開展融券交易。
10、三維絲(300056)
上榜理由
大股東內(nèi)斗，公司被處分
公司全稱：廈門三維絲環(huán)保股份有限公司
情況概述：三維絲大股東羅紅花、丘國強、坤拿商貿(mào)三方內(nèi)斗，影響公司經(jīng)營發(fā)展。截至2017年三季度，公司凈利虧損1.92億元，同比下降202.14%。
因公司內(nèi)部控制存在嚴(yán)重缺陷，去年9月，公司收到廈門證監(jiān)局《行政監(jiān)管措施決定書》。
由于公司2016年度財務(wù)會計報告被會計師事務(wù)所出具無法表示意見的審計報告且情節(jié)嚴(yán)重，以及2016年一季度、半年度及前三季度的財務(wù)會計報告存在重大會計差錯的違規(guī)行為，公司及相關(guān)當(dāng)事人被深交所公開譴責(zé)或通報批評。
