日前，深交所總結(jié)過去一年來風(fēng)險(xiǎn)管理工作的經(jīng)驗(yàn)，具體包括完善風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)、動(dòng)態(tài)跟蹤評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控、優(yōu)化應(yīng)急管理體系、提升風(fēng)險(xiǎn)管理智能化水平等等。
深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，深交所黨委認(rèn)真落實(shí)全國金融工作會(huì)議精神和證監(jiān)會(huì)黨委的有關(guān)工作部署，多次召開專題會(huì)議研究落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，建立常態(tài)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，持續(xù)開展風(fēng)險(xiǎn)排查，成立專門負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理的職能部門，明確分工，壓實(shí)責(zé)任，全面提升風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、預(yù)警及應(yīng)對(duì)能力，取得明顯成效，全年未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。
健全的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制是有效管理風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)。據(jù)介紹，長期以來，深交所積極探索完善風(fēng)險(xiǎn)管理模式，初步形成涵蓋事前評(píng)估與防范、事中控制與應(yīng)對(duì)、事后總結(jié)與改進(jìn)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，在證券監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)率先成立理事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，健全完善了風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)。
在強(qiáng)化重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控方面，一方面，深交所加強(qiáng)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)公司的監(jiān)管，對(duì)新問題、新情況主動(dòng)出擊，保持監(jiān)管敏感性，深化會(huì)員、上市公司、市場監(jiān)察、輿情監(jiān)控的監(jiān)管協(xié)作機(jī)制。在各方協(xié)同努力下，完成*ST新都和欣泰電氣退市摘牌工作。在過去一年里，深交所重點(diǎn)關(guān)注大股東所持股份高比例質(zhì)押、缺乏追加擔(dān)保和持續(xù)融資能力的股票質(zhì)押違約風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，交易所也加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)債券的監(jiān)控，持續(xù)做好存續(xù)期債券信用風(fēng)險(xiǎn)防控工作，完善事前審核機(jī)制，從源頭上防控風(fēng)險(xiǎn)，并以信息披露為中心強(qiáng)化事中事后監(jiān)管。發(fā)揮監(jiān)管聯(lián)動(dòng)合力，建立監(jiān)測臺(tái)賬，針對(duì)跨市場發(fā)行人跟蹤記錄其負(fù)面信息。
與此同時(shí)，深交所積極利用大數(shù)據(jù)、文本挖掘等新技術(shù)，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理智能化，按照 重點(diǎn)突破，分步實(shí)施 原則，研究推動(dòng)重點(diǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測系統(tǒng)建設(shè)。
比如，深交所完成了債券風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測系統(tǒng)一期建設(shè)，實(shí)現(xiàn)從發(fā)行人經(jīng)營與財(cái)務(wù)狀況、債券評(píng)級(jí)情況、債券交易情況三個(gè)維度自動(dòng)篩選風(fēng)險(xiǎn)債券，及時(shí)預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)。
再如，深交所上線了股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測系統(tǒng)，梳理了股票質(zhì)押的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，明確了股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測業(yè)務(wù)需求，完善股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測、研判和評(píng)估機(jī)制。此外還啟動(dòng)了融資融券風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測系統(tǒng)、市場運(yùn)行監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)研究開發(fā)工作。
深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，下一步，深交所將認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的十九大和中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神，按照證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，不斷探索新的風(fēng)險(xiǎn)管理模式，深化風(fēng)險(xiǎn)管理體制，搭建風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測預(yù)警平臺(tái)，強(qiáng)化落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，確保風(fēng)險(xiǎn)管理能力和水平再上一個(gè)新臺(tái)階。
