證監(jiān)會(huì)近日通報(bào)了2017年證監(jiān)稽查20起典型違法案例，涵蓋虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、編造傳播證券期貨虛假信息等六大類(lèi)，這是扎實(shí)貫徹落實(shí)“依法全面從嚴(yán)”監(jiān)管工作要求的成績(jī)單。
內(nèi)幕交易被稱(chēng)為資本市場(chǎng)的“毒瘤”，監(jiān)管層一直反復(fù)強(qiáng)調(diào)將以“零容忍”的態(tài)度嚴(yán)厲打擊。上周五，證監(jiān)會(huì)公布了2017年20起典型違法案例，其中，6起為內(nèi)幕交易及利用未公開(kāi)信息交易案。
對(duì)此，大同證券首席投資顧問(wèn)鄭虹在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，沒(méi)有“三公”的市場(chǎng)秩序，投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益就得不到保護(hù)。內(nèi)幕交易呈易發(fā)多發(fā)態(tài)勢(shì)，嚴(yán)重破壞了市場(chǎng)公平，擾亂了市場(chǎng)正常秩序，必須始終予以嚴(yán)厲打擊。證監(jiān)會(huì)嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，有利于切實(shí)防范資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，有效促進(jìn)資本市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展。
事實(shí)上，對(duì)市場(chǎng)亂象始終保持刮骨療毒、猛藥去疴的決心和魄力，監(jiān)管層是這樣講的，也是這樣在落實(shí)的。
針對(duì)“靠消息炒股”的市場(chǎng)突出問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)稽查部門(mén)加大了打擊力度。來(lái)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2017年新增內(nèi)幕交易立案101件，占新增立案案件的32%，同比增長(zhǎng)54%。
另外，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2017年內(nèi)幕交易平均案值超過(guò)3000萬(wàn)元，7%的案件涉案金額突破億元，超過(guò)70%的內(nèi)幕交易獲利，最高收益4000余萬(wàn)元。從內(nèi)幕信息看，并購(gòu)重組仍是內(nèi)幕交易重災(zāi)區(qū)，利用高送轉(zhuǎn)、重大虧損等業(yè)績(jī)類(lèi)信息從事非法交易案件多發(fā)。
比如，在周繼和內(nèi)幕交易江泉實(shí)業(yè)(600212)股票案中2014年4月份至6月份，張健業(yè)為山東江泉實(shí)業(yè)股份有限公司居間介紹并購(gòu)重組方，期間內(nèi)幕交易“江泉實(shí)業(yè)”股票，并將相關(guān)內(nèi)幕信息傳遞給其大學(xué)老師周繼和。周繼和在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買(mǎi)入“江泉實(shí)業(yè)”股票，獲利1264余萬(wàn)元。
從涉案主體看，法定內(nèi)幕信息知情人直接交易仍占40%;內(nèi)幕信息泄露范圍進(jìn)一步擴(kuò)大，包括知情人子女就讀學(xué)校校長(zhǎng)、銀行審貸人員、市場(chǎng)掮客、開(kāi)辦企業(yè)所在地黨政干部等。從傳遞方式看，網(wǎng)絡(luò)社交工具的普及客觀上為內(nèi)幕信息在親屬圈、朋友圈、同事圈等多種熟人圈內(nèi)多層多級(jí)多向傳遞提供了便利，形成一批窩案串案。統(tǒng)計(jì)顯示，超過(guò)25%的案件涉案主體在3人以上，最多7人同時(shí)被查。
“天網(wǎng)恢恢，疏而不漏”。這些內(nèi)幕交易者，也受到了應(yīng)有的處罰。比如，華為原副總裁、時(shí)任北京牛電科技有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)李一男內(nèi)幕交易華中數(shù)控(300161)股票案中，2017年1月22日，廣東省高級(jí)人民法院作出二審判決，判處李一男有期徒刑二年六個(gè)月，沒(méi)收違法所得并處罰金700余萬(wàn)元;太平洋資管投資經(jīng)理李雪“老鼠倉(cāng)”案中，2017年6月份，上海市高級(jí)人民法院二審認(rèn)定時(shí)任太平洋資管公司權(quán)益投資部經(jīng)理李雪從事“老鼠倉(cāng)”交易，情節(jié)特別嚴(yán)重，判處有期徒刑五年六個(gè)月，并處罰金人民幣500萬(wàn)元。
