本報(bào)綜合消息3月9日，證監(jiān)會例行新聞發(fā)布會上，新聞發(fā)言人常德鵬表示，近日證監(jiān)會稽查部門就2018年稽查執(zhí)法重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)方向和具體安排作出專門研究和部署，明確提出按照依法全面從嚴(yán)的要求，堅(jiān)持精準(zhǔn)立案、精準(zhǔn)查處、精準(zhǔn)打擊的原則，持續(xù)保持稽查執(zhí)法高壓態(tài)勢。
查辦重點(diǎn)有四類
證監(jiān)會查辦重點(diǎn)主要有：第一，嚴(yán)重?fù)p害上市公司利益，損害中小股東權(quán)益的案件。包括虛假披露，粉飾業(yè)績，忽悠式重組，大股東、實(shí)控人、董監(jiān)高人員通過違規(guī)擔(dān)保、資金占用、關(guān)聯(lián)交易等方式惡意掏空上市公司的案件，以及嚴(yán)重違背現(xiàn)金分紅制度規(guī)則，長期不分紅且涉嫌違法違規(guī)的“鐵公雞”案件。
第二，危害市場平穩(wěn)運(yùn)行的違法違規(guī)行為。包括：通過違規(guī)聚集市場資金，濫用杠桿交易，放大市場風(fēng)險(xiǎn)的案件;借助新型工具、濫用金融科技或跨市場實(shí)施違法交易的行為。
第三，嚴(yán)重破壞公平交易原則，影響市場功能有效發(fā)揮的案件。包括：利用重組題材炒作，利用多層、多級傳遞的內(nèi)幕信息搶先買入的案件，操縱股票價(jià)格案件等。
第四，嚴(yán)重?cái)_亂信息傳播秩序，惡意制造市場恐慌的案件。包括：通過互聯(lián)網(wǎng)、自媒體肆意發(fā)表市場政策的不實(shí)不當(dāng)言論，引發(fā)不明真相的投資者跟風(fēng)操作的案件，以及充當(dāng)股市黑嘴并牟利的案件等。
2017年146個(gè)IPO項(xiàng)目撤回
2017年共有146個(gè)IPO項(xiàng)目申請撤回，其中，召開初審會議后又申請撤回的項(xiàng)目有43個(gè);在現(xiàn)場檢查計(jì)劃公布后、具體實(shí)施之前，撤回的項(xiàng)目有11個(gè);在現(xiàn)場檢查中被發(fā)現(xiàn)問題后撤回的項(xiàng)目有16個(gè)。
2017年，證監(jiān)會發(fā)行審核委員會共審核466個(gè)IP0項(xiàng)目，審核通過380家，否決86家。其中被否決項(xiàng)目數(shù)量排名前10位的保薦機(jī)構(gòu)分別是：國金證券(8家)、廣發(fā)證券(6家)、申萬實(shí)源(5家)、招商證券(5家)、海通證券(5家)、光大證券(4家)、中德證券(4家)、興業(yè)證券(4家)、安信證券(4家)、中信證券(4家)。
證監(jiān)會依法對5宗案件作出行政處罰，3宗信息披露違法違規(guī)案的涉案公司分別為昆明機(jī)床、三房巷、金洋新材。1宗內(nèi)幕交易案為張藝林、吳國彪內(nèi)幕交易海南瑞澤案。1宗短線交易案為王宜明短線交易合力泰案。
允許外資控股
下一步，證監(jiān)會將結(jié)合審核和日常監(jiān)管情況，有針對地加大對保薦機(jī)構(gòu)監(jiān)管力度，發(fā)現(xiàn)問題，堅(jiān)決處理，嚴(yán)格問責(zé)。
修訂內(nèi)容包括：第一，允許外資控股合資證券公司，合資券商境內(nèi)股東條件與其他券商的股東條件一致。第二，逐步放開合資證券公司的業(yè)務(wù)范圍，允許新設(shè)合資券商依法申請證券業(yè)務(wù)，初始業(yè)務(wù)范圍須與控股股東、第一大股東的證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)匹配。第三，明確外資持有上市、非上市券商股權(quán)比例的要求，將全部境外投資者持有內(nèi)資上市券商的比例調(diào)整為不超過我國證券業(yè)對外開放所作承諾。第四，放寬單個(gè)境外投資者持有單個(gè)上市券商的比例限制，單個(gè)外資境外投資者持有上市券商已發(fā)行股份的比例不超過30%。第五，完善境外股東條件，要求須為金融機(jī)構(gòu)、具有良好聲譽(yù)及業(yè)績，近三年業(yè)績水平居于前列，信用水平較高。第六，進(jìn)一步明確了控股股東、實(shí)控人身份變更導(dǎo)致外資持股情況變化的政策。
