投資者是市場(chǎng)賴以生存的基礎(chǔ)，投資者的成熟是市場(chǎng)成熟的重要推動(dòng)力。為了切實(shí)保護(hù)投資者利益，中國(guó)證監(jiān)會(huì)構(gòu)建了“一體兩翼”組織體系，完善投資者保護(hù)基礎(chǔ)制度、多措并舉為投資者維權(quán)、落實(shí)投資者教育等獲得社會(huì)各方面一致認(rèn)可。
3月12日，證監(jiān)會(huì)舉行新聞發(fā)布會(huì)，就投資者保護(hù)工作的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了介紹。
“黨的十八大以來(lái)，證監(jiān)會(huì)在股票發(fā)行改革、退市、并購(gòu)重組、公司債券、新三板等各業(yè)務(wù)條線的140余項(xiàng)制度建設(shè)中全面嵌入投資者保護(hù)要求?！弊C監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局局長(zhǎng)趙敏介紹，具體看，包括在《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見(jiàn)》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》等改革中強(qiáng)化市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體責(zé)任；在《關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見(jiàn)》等上市公司退市制度中強(qiáng)化投資者保護(hù)；在上市公司章程指引、股東大會(huì)規(guī)則、《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的指導(dǎo)意見(jiàn)》等部門規(guī)章和自律規(guī)則中持續(xù)完善上市公司治理規(guī)則體系和回報(bào)機(jī)制。
同時(shí)，強(qiáng)化投資者訴求處理、糾紛解決工作。其中，訴求處理方面，12386熱線自2013年9月6日開(kāi)通以來(lái)（至2018年3月9日），總計(jì)處理投資者各類訴求31.5萬(wàn)件。每年投資者通過(guò)向熱線反饋挽回的損失的金額都在千萬(wàn)元以上；糾紛解決方面，自2015年以來(lái)，全系統(tǒng)調(diào)解組織共受理9275件糾紛，調(diào)解成功8215件，成功率89%，累計(jì)給付11.8億元。
開(kāi)展持股行權(quán)工作，是證監(jiān)會(huì)以實(shí)際問(wèn)題為導(dǎo)向，運(yùn)用市場(chǎng)化方式，加強(qiáng)中小投資者保護(hù)和服務(wù)的新探索、新實(shí)踐。
2016年2月份，證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)中證中小投資者服務(wù)中心在上海、廣東（不含深圳）和湖南開(kāi)展持股行權(quán)試點(diǎn)；2017年4月份，批準(zhǔn)將試點(diǎn)范圍擴(kuò)大至全國(guó)。
據(jù)投服中心總經(jīng)理徐明介紹，截至2017年12月份，投服中心公益性持有滬深兩市3442家上市公司每家一手（100股）A股股票，向1521家上市公司累計(jì)行權(quán)1876次，其中建議權(quán)1584次，質(zhì)詢權(quán)185次，表決權(quán)58次，查閱權(quán)41次，訴訟權(quán)8次；發(fā)送股東建議函1472次，公開(kāi)發(fā)聲13次，參加股東大會(huì)58次，現(xiàn)場(chǎng)查閱41次；參加重大資產(chǎn)重組媒體說(shuō)明會(huì)及投資者說(shuō)明會(huì)36次，涉及重組金額2387億元、股東戶數(shù)共計(jì)140萬(wàn)戶。
“投服中心堅(jiān)持普通股東定位，不以參與上市公司經(jīng)營(yíng)管理和營(yíng)利為目的，以普通股東身份依法行使權(quán)利，通過(guò)集中發(fā)送股東建議函、參加上市公司股東大會(huì)、媒體說(shuō)明會(huì)、公開(kāi)發(fā)聲等方式，在中小投資者投票機(jī)制、利潤(rùn)分配決策機(jī)制等方面，行使了知情權(quán)、建議權(quán)等無(wú)持股比例和期限限制的股東權(quán)利，引導(dǎo)中小投資者積極行權(quán)、依法維權(quán)，示范提升了中小投資者股東意識(shí)，促進(jìn)了上市公司規(guī)范運(yùn)作。(下轉(zhuǎn)A2版)
