3月14日，證監(jiān)會(huì)行政處罰開出歷史上最高額的罰單。證監(jiān)會(huì)當(dāng)日組織召開稽查執(zhí)法專場新聞通氣會(huì)，通報(bào)了三起近期查處的資本市場違法違規(guī)案件，包括一起信息披露違法違規(guī)案，兩起操縱市場案，其中關(guān)于操縱新股案，將對廈門北八道集團(tuán)罰沒款約55億元。
操縱新股案開55億罰單
據(jù)了解，廈門北八道集團(tuán)因涉嫌多賬戶、運(yùn)用杠桿資金巨額操縱多只次新股，對其違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)行政處罰歷史上開出了最高額的罰單。在證監(jiān)會(huì)調(diào)查過程中，北八道集團(tuán)高管及相關(guān)人員拒不配合調(diào)查，財(cái)會(huì)人員為銷毀證據(jù)甚至抓傷證監(jiān)會(huì)稽查人員。
昨日，證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法人員介紹，經(jīng)查明，廈門北八道集團(tuán)炒作張家港行、和勝股份、江陰銀行三只次新股，籌集資金數(shù)十億元，北八道集團(tuán)利用300多個(gè)股票賬戶，100多臺電腦，10多位操盤手同時(shí)交易，大量使用配資，目前該案已經(jīng)過調(diào)查審理和行政處罰事先告知程序，證監(jiān)會(huì)將對北八道集團(tuán)作出沒一罰五的頂格處罰，罰沒款總計(jì)約55億元。
近兩年，證監(jiān)會(huì)明顯加大了對證券市場違法違規(guī)者的打擊力度。證監(jiān)會(huì)2017年作出行政處罰決定224件，罰沒款金額74.79億元，同比增長74.74%，市場禁入44人，同比增長18.91%，行政處罰決定數(shù)量、罰沒款金額、市場禁入人數(shù)再創(chuàng)歷史新高。2018年，證監(jiān)會(huì)對中毅達(dá)、*ST上普、*ST云網(wǎng)、*ST天成、*ST中安等涉嫌虛假陳述的上市公司作出了行政處罰。
而司法部門也有出手，“私募一哥”徐翔因犯操縱證券市場罪，在2017年被青島中院判處有期徒刑五年六個(gè)月，罰金高達(dá)110億。
律師：操縱市場案尚無勝訴判決
“由于我國目前對內(nèi)幕交易行為和操縱市場并無相關(guān)的司法解釋，在司法實(shí)踐中，僅有投資者訴光大證券內(nèi)幕交易案一例勝訴判決，操縱市場尚無勝訴判決?！弊蛉眨瑥V東奔犇律師事務(wù)所主任劉國華律師接受大眾證券報(bào)記者采訪時(shí)表示。
昨日受罰公司中就有兩起操縱市場案。2017年，信息披露違法類案件證監(jiān)會(huì)處罰60起。如慧球科技“1001項(xiàng)議案”違法系列案、九好集團(tuán)與鞍重股份“忽悠式重組”案、雅百特財(cái)務(wù)造假案。另外，證監(jiān)會(huì)還對操縱市場類案件處罰21起，內(nèi)幕交易類案件處罰60起，中介機(jī)構(gòu)違法類案件處罰17起，私募基金領(lǐng)域違法案件處罰8起，期貨市場違法案件處罰3起。
近一兩年，投資者證券虛假陳述民事索賠案現(xiàn)井噴之勢。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，從1996年劉中民訴渤海集團(tuán)虛假陳述案起，到2018年3月12日，已有200余家上市公司被投資者訴至法院，如東方電子、五糧液、佛山照明、華銳風(fēng)電、京天利、海潤光伏、方正證券等。對虛假陳述的上市公司起訴索賠的投資者超過3萬人，索賠金額超過35億元。虛假陳述類已結(jié)案件(如東方電子、銀廣夏、海信科龍、佛山照明、華銳風(fēng)電、勤上光電等)中的起訴原告，約有80%以上通過和解或者判決，獲得了部分或者全部的賠償。
三四年前，索賠金額過億的案件僅有東方電子、銀廣夏、華聞傳媒、佛山照明四大案件。但近一兩年，索賠金額過億的維權(quán)案件已出現(xiàn)多起。如截至2018年3月10日，上海一中院已受理2028名原告訴大智慧證券虛假陳述責(zé)任糾紛案所涉訴訟請求金額合計(jì)為41884.55萬元;截至2017年8月22日，362位投資者對創(chuàng)興資源索賠21503.47萬元;截至2017年6月29日，893位投資者對海潤光伏索賠17096.38萬元;而超過400人則對金亞科技索賠過億損失。
對此，劉國華律師表示：“參與維權(quán)的股民數(shù)量和上市公司面臨的維權(quán)索賠金額不斷加大的原因?yàn)椋阂弧㈦S著證監(jiān)會(huì)處罰增多，目前可索賠的上市公司就有一百家左右;二、法院實(shí)行立案登記制，提起訴訟索賠的門檻大幅降低，在很多法院，即使沒有證監(jiān)會(huì)的行政處罰或者法院生效的刑事判決，法院一樣會(huì)受理，如金亞科技案、*ST昆機(jī)案等;三、也是最重要的一點(diǎn)，隨著中國法治的進(jìn)步，勝訴判例的增多，投資者維權(quán)意識日益高漲，紛紛拿起法律武器維護(hù)自身合法權(quán)益;四、隨著網(wǎng)絡(luò)時(shí)代來臨，信息傳播的方式和手段比以往大大增加，知曉可維權(quán)信息的投資者人數(shù)也大幅增加?！?/p>
