民間高手 操縱市場(chǎng)可以賺多狠?操縱市場(chǎng)被捉可以罰多大?證監(jiān)會(huì)披露的案件向市場(chǎng)解答了這個(gè)疑惑。
14日，證監(jiān)會(huì)組織召開稽查執(zhí)法專場(chǎng)新聞發(fā)布會(huì)，對(duì)近期查處的三宗案件進(jìn)行介紹。三宗案件中，有兩宗是正在處罰程序當(dāng)中的市場(chǎng)操縱案件。其中， 北八道集團(tuán)涉嫌操縱市場(chǎng)案 因性質(zhì)惡劣、涉案金額巨大，擬被開出合計(jì)約56.7億元的史上最大罰單; 高某涉嫌操縱精華制藥案 獲利近9億元，創(chuàng)出了操縱單只股票獲利的歷史之最。
此外，證監(jiān)會(huì)還對(duì)華澤鈷鎳信息披露違法違規(guī)案的查處情況進(jìn)行了通報(bào)。
涉嫌操縱多只次新股
將吃56.7億元史上最大罰單
2017年2月，以張家港行、江陰銀行、和勝股份為龍頭的次新股遭到集體爆炒，部分次新股連續(xù)飆漲，價(jià)量劇烈變化，短期股價(jià)迭創(chuàng)新高。對(duì)A股市場(chǎng)投資者來(lái)說(shuō)，這場(chǎng)次新股狂歡仍然歷歷在目。
北八道集團(tuán)的操縱行為就是在這個(gè)時(shí)期發(fā)生的。
證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法人員介紹，市場(chǎng)監(jiān)控發(fā)現(xiàn)，2017年2月到5月間，有多組高度可疑的關(guān)聯(lián)賬戶交替操作，合力拉抬次新股價(jià)格，涉嫌操縱市場(chǎng)。經(jīng)調(diào)查，北八道集團(tuán)及其實(shí)際控制人組建、控制了一個(gè)分工明確的操盤團(tuán)隊(duì)，通過(guò)多個(gè)配資中介籌集資金數(shù)十億元，利用300多個(gè)股票賬戶，采用頻繁對(duì)倒成交，盤中拉抬股價(jià)，快速封漲停等手法，炒作多只次新股，涉嫌操縱市場(chǎng)。
以張家港行為例，北八道掃貨階段，張家港行價(jià)格在30個(gè)交易日內(nèi)翻番，北八道在其中26個(gè)交易日的買委托量、22個(gè)交易日的賣委托量都占據(jù)市場(chǎng)排名第一位。北八道出貨階段，張家港行連日跌停，跟風(fēng)買入，尤其是買在股價(jià)高點(diǎn)的投資者損失慘重。
該案的辦案人員介紹了這樣一個(gè)細(xì)節(jié)：調(diào)查組稽查人員到北八道操盤團(tuán)隊(duì)所在的一棟別墅進(jìn)行調(diào)查，進(jìn)去的時(shí)候已是人去樓空，只剩下一排排桌椅和沒來(lái)得及撤走的電腦。然而最繁忙的時(shí)候，這棟別墅里有100多臺(tái)電腦，10多個(gè)操盤手同時(shí)進(jìn)行操作。
證監(jiān)會(huì)調(diào)查顯示，北八道一方面利用公司組織便利，大量使用公司員工、關(guān)聯(lián)人員賬戶分散資金進(jìn)行市場(chǎng)操縱，人員分工明確、團(tuán)伙作案特征明顯;另一方面，大量使用配資公司服務(wù)，實(shí)現(xiàn)高比例杠桿操作。
配資中介提供的賬戶資金規(guī)模在幾十萬(wàn)到幾千萬(wàn)不等，這些資金中介碰到北八道集團(tuán)這樣財(cái)大氣粗的客戶之后，提供的服務(wù)就更加精準(zhǔn)到位。只要北八道集團(tuán)打一個(gè)電話，配資中介分分鐘就可以把賬戶和資金交予其使用。
辦案人員說(shuō)，該案涉及的300多個(gè)股票賬戶是由開戶人提供給配資中介，再由配資中介交給北八道使用的。開戶人把出借賬戶當(dāng)作一種理財(cái)方式，獲取部分利息，但對(duì)賬戶使用情況并不清楚。雖然賬戶資金來(lái)源于五湖四海，但最后操縱市場(chǎng)賺取的違法所得都落入了北八道安排的員工和關(guān)聯(lián)人員賬戶當(dāng)中。
證監(jiān)會(huì)查明，北八道集團(tuán)利用數(shù)十億資金，在短短兩個(gè)月時(shí)間里多賬戶、多點(diǎn)布局、巨額操縱多只次新股股票。其中，操縱張家港行違法所得約1.39億元，操縱江陰銀行違法所得約3.40億元，操縱和勝股份違法所得約4.67億元，三只股票合計(jì)違法所得約9.45億元。
目前，該案已經(jīng)過(guò)依法審理和告知程序，證監(jiān)會(huì)將對(duì)其開出史上最大罰單，擬對(duì)北八道集團(tuán)及其實(shí)際控制人林某某父女等人作出沒一罰五的頂格處罰，罰沒款總額約56.7億元。這也是證監(jiān)會(huì)有史以來(lái)查辦的最大一起股市操縱案件。
證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法人員表示，北八道集團(tuán)操縱市場(chǎng)案屬于一起實(shí)體企業(yè)脫實(shí)向虛、濫用杠桿交易，違規(guī)聚集市場(chǎng)資金，通過(guò)虛假交易誤導(dǎo)、欺騙市場(chǎng)投資者的典型案件。該案涉案金額巨大，造成相關(guān)股票價(jià)格大幅波動(dòng)，涉案當(dāng)事人拒不配合調(diào)查，影響惡劣。這一類操縱行為嚴(yán)重破壞了公平交易原則，嚴(yán)重積聚市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，影響市場(chǎng)功能發(fā)揮，危害市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，歷來(lái)是證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法重點(diǎn)。
通過(guò)集中打擊以北八道集團(tuán)涉嫌操縱市場(chǎng)案為代表的一批重大、典型操縱案件，次新股炒作明顯降溫，投機(jī)交易氛圍得到有效遏制，個(gè)股平均換手率大幅下降。 這位執(zhí)法人員說(shuō)，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)保持稽查執(zhí)法高壓態(tài)勢(shì)，在任何時(shí)期、領(lǐng)域，任何形式的操縱行為，都不可能逃脫監(jiān)管執(zhí)法的視野，必將受到法律嚴(yán)懲。
民間高手 操縱精華制藥
獲利近9億元被查處
證監(jiān)會(huì)昨日通報(bào)的 高某涉嫌操縱精華制藥股票價(jià)格案 涉案資金規(guī)模高達(dá)20億元，資金出處不乏影視明星、企業(yè)家、公司高管等。
證監(jiān)會(huì)辦案人員介紹，高某操縱精華制藥股票價(jià)格期間，控制使用了包括傘形信托賬戶、個(gè)人賬戶等在內(nèi)共計(jì)16個(gè)賬戶。賬戶組獲利接近9億元，是證監(jiān)會(huì)查處的操縱單只股票價(jià)格獲利金額最高的案件。
該案目前已經(jīng)完成調(diào)查審理，并已履行行政處罰事先告知程序，擬于近期作出處罰。
據(jù)悉，交易所通過(guò)監(jiān)控發(fā)現(xiàn)，傘形信托開立的證券賬戶 時(shí)節(jié)好雨7號(hào) 與黃某等十余個(gè)個(gè)人賬戶疑似高度關(guān)聯(lián)，涉嫌通過(guò)集中持股、連續(xù)交易、盤中拉抬等方式操縱精華制藥股票。
2016年，證監(jiān)會(huì)對(duì)高某涉嫌操縱精華制藥股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，2015年1月到7月，高某控制 時(shí)節(jié)好雨7號(hào) 、黃某等16個(gè)賬戶，涉案金額超過(guò)20億元。
其間，高某控制上述賬戶，利用資金優(yōu)勢(shì)操縱精華制藥股票。該賬戶組于2015年1月到2月大量買入精華制藥，隨即通過(guò)連續(xù)交易、盤中拉抬等方式拉高股價(jià)，期間精華制藥漲幅高達(dá)66.67%。
此后，精華制藥于2月25日因重大事項(xiàng)停牌，5月24日復(fù)牌后，為了讓自己大量持有的精華制藥價(jià)格上漲，高某控制賬戶組連續(xù)9個(gè)交易日采用大額封漲停的方式操縱股價(jià)，導(dǎo)致精華制藥連續(xù)九個(gè)交易日漲停。漲幅高達(dá)135%。之后高某大量賣出，整個(gè)賬戶組非法獲利接近9億元。
據(jù)辦案人員透露，案件涉案人高某號(hào)稱民間炒股大賽冠軍，曾在某知名高校開設(shè)證券投資課程，教授證券投資技巧，小有名氣，因此吸引了很多人，代為操作股票賬戶。
高某以私募基金管理公司為平臺(tái)，吸引了多個(gè)高凈值客戶委托其管理證券賬戶，涉案賬戶既有傘形信托賬戶，又有多個(gè)自然人賬戶。自然人賬戶當(dāng)中，有很多名人賬戶，其中不乏一線影視明星，知名企業(yè)家、公司高管等。
證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法部門有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，高某操縱精華制藥案反映了民間委托代理投資積聚大量市場(chǎng)資金，濫用杠桿交易放大市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題。所謂的民間炒股高手，利用名人效應(yīng)，聚集資金利用結(jié)構(gòu)化資管產(chǎn)品實(shí)施操縱，形成賺錢效應(yīng)，不斷吸引更多委托理財(cái)資金加入，危害了市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行。他提醒廣大投資者，應(yīng)當(dāng)提高警惕、增強(qiáng)自我防范意識(shí)，抵制賺快錢、一夜暴富的誘惑。
華澤鈷鎳信披違規(guī)獲罰
證監(jiān)會(huì)昨日還通報(bào)了華澤鈷鎳信息披露違法違規(guī)案。今年1月23日，證監(jiān)會(huì)已對(duì)華澤鈷鎳2013年年報(bào)、2014年年報(bào)、2015年半年報(bào)及年報(bào)未披露關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保等事項(xiàng)作出行政處罰，對(duì)華澤鈷鎳處以警告、60萬(wàn)元頂格處罰，對(duì)18名責(zé)任人員分別處以警告、3萬(wàn)至90萬(wàn)元罰款，并對(duì)華澤鈷鎳實(shí)際控制人等3人采取市場(chǎng)禁入。
調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2013年9月18日至2015年6月30日，華澤鈷鎳通過(guò)關(guān)聯(lián)交易向星王集團(tuán)提供資金，累計(jì)發(fā)生關(guān)聯(lián)交易金額約54億元;在此期間星王集團(tuán)持續(xù)占用華澤鈷鎳資金，截至2013年末、2014年末和2015年6月底占用資金余額分別高達(dá)8.2億元、11.5億元和13.3億元。華澤鈷鎳沒有依法披露這些關(guān)聯(lián)交易。
此外，2015年，華澤鈷鎳為星王集團(tuán)融資提供3億元擔(dān)保，為實(shí)際控制人王濤向他人借款3500萬(wàn)元提供擔(dān)保，華澤鈷鎳也均未依法披露。
辦案人員介紹，該案涉案關(guān)聯(lián)交易呈現(xiàn)出虛構(gòu)采購(gòu)合同、虛構(gòu)代付業(yè)務(wù)、憑空進(jìn)行票據(jù)背書等特點(diǎn)，是證監(jiān)會(huì)近年查辦的一起實(shí)際控制人為掩蓋占用上市公司資金的事實(shí)，指使上市公司違規(guī)披露，嚴(yán)重?fù)p害中小股東利益的典型案件。
他說(shuō)，該案反映出部分上市企業(yè)、公司治理混亂、內(nèi)控失效，大股東、實(shí)際控制人無(wú)視法律規(guī)定，違法占用上市公司資金的問(wèn)題嚴(yán)重，對(duì)于此類上市公司大股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高嚴(yán)重?fù)p害上市公司利益，無(wú)視中小股東合法權(quán)益的案件，證監(jiān)會(huì)將始終保持嚴(yán)厲打擊態(tài)勢(shì)。
