據(jù)深交所微信公眾號3月16日消息，深交所發(fā)布上市公司監(jiān)管動態(tài)（2018年3月09日-3月15日）和市場交易監(jiān)管動態(tài)（2018年3月12日-3月16日）。上市公司監(jiān)管動態(tài)方面，深交所對3宗違規(guī)行為進行紀律處分。
一是浙江世紀華通集團股份有限公司持股5%以上股東湯奇青在2017年12月7日賣出公司股票63.84萬股，2017年12月8日買入公司股票8200股，2017年12月8日至12月11日累計賣出公司股票67.74萬股。上述行為構成《證券法》第四十七條規(guī)定的短線交易，違反了深交所《股票上市規(guī)則（2014年修訂）》的相關規(guī)定。深交所根據(jù)有關規(guī)定，對湯奇青給予通報批評的處分。
二是巴士在線股份有限公司（以下簡稱上市公司）持股5%以上股東中麥控股有限公司（以下簡稱中麥控股）在上市公司於2015年11月24日披露的《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)並募集配套資金暨關聯(lián)交易實施情況報告暨新增股份上市公告書》和《關於重大資產(chǎn)重組相關方出具的相關承諾事項的公告》中承諾 以標的公司股權認購而取得的上市公司股份，自本次重組新增股份上市之日起36個月內(nèi)，不得轉讓，也不得設定任何第三方權利 。新增股份於2015年11月25日上市，中麥控股取得上市公司股份3,211.24萬股。2016年4月27日，上市公司披露中麥控股質押上市公司股份1,600萬股。2017年12月26日，上市公司披露中麥控股質押上市公司股份734.11萬股。中麥控股存在違反承諾設定第三方權利的情形。上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則（2014年修訂）》的相關規(guī)定。深交所根據(jù)有關規(guī)定，對中麥控股有限公司給予通報批評的處分。
三是杭州華星創(chuàng)業(yè)通信技術股份有限公司控股股東之一致行動人、董事長季曉蓉擬於2017年6月29日至2017年12月31日期間增持公司股票，擬增持股份不超過公司已發(fā)行總股本的1%。2017年12月29日，季曉蓉取消了上述增持計劃。上述行為違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014年修訂）》和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2015年修訂）》的相關規(guī)定。深交所根據(jù)有關規(guī)定，對季曉蓉予以通報批評的處分。
深交所共對10宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，3宗涉及信息披露違規(guī)、7宗涉及股票買賣及減持違規(guī)。
3宗信息披露違規(guī)中，一是中弘控股股份有限公司海南如意島項目被政府實施「雙暫?！?，公司未及時履行信息披露義務。二是海南大東海旅游中心股份有限公司對外提供財務資助，金額占其最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的10%，公司未按規(guī)定履行相應的審批程序和信息披露義務。三是英洛華科技股份有限公司非公開發(fā)行募集資金在2017年度的實際使用金額與預計投資金額差異超過30%，公司未及時履行信息披露義務。
7宗涉及股票買賣及減持違規(guī)中，一是深圳市和科達精密清洗設備股份有限公司董事兼副總經(jīng)理梁海華在公司2017年年度報告披露敏感期內(nèi)賣出公司股票。二是深圳赫美集團股份有限公司董事長王磊在公司2017年年度報告披露敏感期內(nèi)賣出公司股票。三是深圳市普路通供應鏈管理股份有限公司董事兼財務總監(jiān)師帥通過集中競價交易減持公司股票未按照規(guī)定預先披露減持計劃。四是吳通控股集團股份有限公司持有5%以上股份股東惠州市德幫實業(yè)有限公司在因公司非公開發(fā)行股份導致持股比例被動稀釋至5%以下后主動減持公司股份時，未按照相關規(guī)定向中國證監(jiān)會和深交所提交書面報告並披露權益變動報告書，在履行報告和披露義務前也沒有停止賣出公司股份。五是山西振東制藥股份有限公司股東常州耀翔瑞天投資中心（有限合伙）與一致行動人在增持振東制藥股份達到5%時，未按照相關規(guī)定及時向深交所提交書面報告並披露權益變動報告書，也未在履行報告和披露義務前停止買入公司股份。六是江蘇維爾利環(huán)保科技股份有限公司董事、副總經(jīng)理浦燕新在公司2017年年度報告披露敏感期內(nèi)買入公司股票。七是浙江星星科技股份有限公司高級管理人員邵國峰在公司2017年年度報告披露敏感期內(nèi)賣出公司股票。
同時，深交所還發(fā)出年報問詢函1份、重組問詢函3份、關註函12份、其他函件54份。
剛過去一周，深交所共對95起證券異常交易行為進行了分析，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報、反向交易等異常交易情形，深交所及時采取了監(jiān)管措施。共對20起上市公司重大事項進行核查，並上報證監(jiān)會13起涉嫌違法違規(guī)案件線索。(中國證券網(wǎng))
