2017年會員大會以來，深交所第二屆監(jiān)事會全面學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想，認(rèn)真貫徹落實黨的十九大、中央經(jīng)濟(jì)工作會議和全國金融工作會議精神，堅持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，牢固樹立和貫徹新發(fā)展理念，按照高質(zhì)量發(fā)展要求，緊緊圍繞打好決勝全面建成小康社會三大攻堅戰(zhàn)和推進(jìn)落實金融工作三項主要任務(wù)，堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)，履行監(jiān)督職能，積極推動風(fēng)險防控、內(nèi)部審計、財務(wù)監(jiān)督和下屬機(jī)構(gòu)管理等工作，全力保障深交所規(guī)范穩(wěn)健有序發(fā)展。
一、2017年主要工作
（一）嚴(yán)守風(fēng)險底線，重點(diǎn)強(qiáng)化風(fēng)險管理監(jiān)督
監(jiān)事會作為風(fēng)險管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)，充分認(rèn)識到自身擔(dān)負(fù)的重要職責(zé)，切實增強(qiáng)全局觀念和大局意識，全面貫徹黨和國家決策部署，注重聽取會員機(jī)構(gòu)意見建議，充分發(fā)揮監(jiān)督指導(dǎo)職能，積極推動完善深交所風(fēng)險管理體系。
一是健全管理機(jī)制。推動深交所設(shè)立專門的風(fēng)險管理部門，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全所風(fēng)險管理工作。推動建立風(fēng)險管理獎懲機(jī)制和常態(tài)化工作機(jī)制，健全完善所內(nèi)維穩(wěn)協(xié)作、市場預(yù)期管理等相關(guān)配套機(jī)制，強(qiáng)化風(fēng)險防控的事前、事中、事后全過程管理。
二是摸清風(fēng)險底數(shù)。以防范化解系統(tǒng)性風(fēng)險為核心目標(biāo)，督導(dǎo)相關(guān)部門開展全面風(fēng)險排查，聚焦股市異常波動、上市公司、債券市場、基金市場、技術(shù)安全等重點(diǎn)風(fēng)險，梳理形成全所重點(diǎn)風(fēng)險清單，制定針對性應(yīng)對措施。督促全面排查物業(yè)安全隱患，認(rèn)真落實反恐措施，提升人員管控水平，強(qiáng)化消防安全保障。
三是強(qiáng)化監(jiān)測應(yīng)對。著力強(qiáng)化重點(diǎn)風(fēng)險防控監(jiān)督指導(dǎo)，注重提升風(fēng)險管理智能化水平，推動建立市場運(yùn)行風(fēng)險監(jiān)測系統(tǒng)。督導(dǎo)制定臨時停市、重大自然災(zāi)害等應(yīng)急預(yù)案，進(jìn)一步提高交易連續(xù)性保障能力。
（二）嚴(yán)格審查督導(dǎo)，切實落實財務(wù)內(nèi)控監(jiān)督
監(jiān)事會將采購管理、業(yè)務(wù)內(nèi)控和財務(wù)管理作為監(jiān)督檢查的重要內(nèi)容，通過專項審計等方式，嚴(yán)格審查督導(dǎo)，確保相關(guān)業(yè)務(wù)合法合規(guī)。
一是規(guī)范采購管理。以“厲行節(jié)約、防范風(fēng)險、提升效率”為目標(biāo)，分階段督導(dǎo)對采購業(yè)務(wù)實施專項審計，提出整改建議，實現(xiàn)深交所和下屬公司兩級采購業(yè)務(wù)審計全覆蓋。
二是強(qiáng)化業(yè)務(wù)內(nèi)控。從加強(qiáng)一線監(jiān)管、維護(hù)市場安全運(yùn)行的大局出發(fā)，督導(dǎo)完成固定收益業(yè)務(wù)內(nèi)部控制專項審計，從加強(qiáng)技術(shù)建設(shè)、提高風(fēng)險監(jiān)測水平、優(yōu)化內(nèi)控流程等方面提出多項整改要求。
三是完善財務(wù)管理。審議年度財務(wù)預(yù)決算報告，督導(dǎo)實施預(yù)算管理專項審計，在制度建設(shè)、系統(tǒng)建設(shè)、預(yù)算執(zhí)行等方面提出整改措施，敦促提升預(yù)算管理力度。以合規(guī)性、效益性為重點(diǎn)，強(qiáng)化異地中心財務(wù)管理監(jiān)督。
（三）完善制度機(jī)制，持續(xù)強(qiáng)化下屬機(jī)構(gòu)監(jiān)督
監(jiān)事會從完善管理制度、提升管理水平入手，強(qiáng)化日常監(jiān)督，推動建立完善下屬機(jī)構(gòu)管理體系，促進(jìn)深交所探索形成集團(tuán)化管理模式。
一是優(yōu)化管理制度。督導(dǎo)有關(guān)部門調(diào)研下屬機(jī)構(gòu)管理運(yùn)作和管理制度落實情況，聽取意見建議，完成《下屬機(jī)構(gòu)管理辦法》及其配套指引的修訂工作，對下屬機(jī)構(gòu)管理制度進(jìn)行系統(tǒng)性、針對性完善。
二是提升管理水平。推動深交所與下屬機(jī)構(gòu)進(jìn)行人事系統(tǒng)對接，全面掌握深交所全系統(tǒng)人事信息。
（四）加強(qiáng)自身建設(shè)，著力鞏固規(guī)范運(yùn)作基礎(chǔ)
監(jiān)事會積極推動修訂完善制度規(guī)則，努力提升自身規(guī)范運(yùn)作水平。2017年7月發(fā)布實施的深交所章程，增設(shè)監(jiān)事會專章，確立了監(jiān)事會法律地位，明確了相關(guān)工作依據(jù)。2017年11月修訂發(fā)布的《證券交易所管理辦法》，進(jìn)一步完善了監(jiān)事會的職權(quán)范圍、人員構(gòu)成等規(guī)定，夯實監(jiān)事會規(guī)范運(yùn)作的制度基礎(chǔ)。在全面梳理總結(jié)上位法新條款、新要求的基礎(chǔ)上，先后兩次組織修訂《監(jiān)事會工作規(guī)則》，進(jìn)一步完善工作流程機(jī)制，強(qiáng)化監(jiān)事履職紀(jì)律要求，促進(jìn)監(jiān)事會依法有效行使監(jiān)督職能。
一年來，第二屆監(jiān)事會不忘初心、牢記使命，強(qiáng)化監(jiān)督職能，服務(wù)全局工作，保障穩(wěn)定發(fā)展，共召開4次現(xiàn)場會議，形成決議12項，各項工作取得明顯成效。站在新的歷史起點(diǎn)上，監(jiān)事會必須充分認(rèn)識當(dāng)前形勢對自身工作的要求：一是黨的十九大明確要求守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險的底線，中央經(jīng)濟(jì)工作會議將防范化解重大風(fēng)險放在三大攻堅戰(zhàn)之首，全國金融工作會議把防范化解風(fēng)險列為金融工作三大核心任務(wù)之一，凸顯了風(fēng)險防控工作的極端重要性。當(dāng)前資本市場運(yùn)行基礎(chǔ)仍不夠牢固，風(fēng)險防范化解形勢依然嚴(yán)峻，這對監(jiān)事會的風(fēng)險管理監(jiān)督職責(zé)提出更高要求。二是隨著《證券交易所管理辦法》正式實施，深交所治理結(jié)構(gòu)體系將進(jìn)一步完善，一線監(jiān)管職能將進(jìn)一步強(qiáng)化，監(jiān)事會對此必須高度重視，確保全面跟上改革步伐。
二、下一步工作思路
2018年，監(jiān)事會要進(jìn)一步提升站位、強(qiáng)化擔(dān)當(dāng)，堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹憲法精神，全面貫徹落實中央經(jīng)濟(jì)工作會議、全國金融工作會議和會員大會部署要求，根據(jù)新修訂的《證券交易所管理辦法》和《深圳證券交易所章程》，重點(diǎn)圍繞防控重大風(fēng)險、發(fā)揮監(jiān)督職能、完善自身建設(shè)等方面開展工作。
（一）全面梳理制度規(guī)則，貫徹落實辦法要求
《證券交易所管理辦法》的實施，涉及交易所大量協(xié)議、規(guī)則的制定和修訂，包括《證券上市協(xié)議》和其他上市掛牌協(xié)議，以及上市公司及債券發(fā)行人監(jiān)管、會員監(jiān)管、交易監(jiān)管等多方面業(yè)務(wù)規(guī)則。監(jiān)事會將從自身監(jiān)督職責(zé)出發(fā)，做好對協(xié)議、規(guī)則修訂相關(guān)決策流程合法合規(guī)性的監(jiān)督，同時密切關(guān)注并全面掌握協(xié)議、規(guī)則的具體調(diào)整情況，為后續(xù)監(jiān)督其執(zhí)行情況打好基礎(chǔ)。
（二）著重強(qiáng)化全局意識，服務(wù)風(fēng)險防控大局
一是完善風(fēng)險管理機(jī)制。督促制定《風(fēng)險管理辦法》，健全優(yōu)化風(fēng)險管理日常工作機(jī)制，推動建立統(tǒng)一的風(fēng)險監(jiān)測管理平臺，統(tǒng)籌修訂完善各項應(yīng)急預(yù)案，全面提升風(fēng)險應(yīng)急處置能力。
二是強(qiáng)化風(fēng)險監(jiān)測排查。指導(dǎo)完善以防范風(fēng)險為目標(biāo)的市場監(jiān)測機(jī)制，推動優(yōu)化風(fēng)險監(jiān)測指標(biāo)體系。指導(dǎo)推進(jìn)重點(diǎn)課題研究，提高市場趨勢預(yù)研預(yù)判能力。督導(dǎo)強(qiáng)化專項風(fēng)險排查，全面梳理上市公司各類風(fēng)險隱患，加強(qiáng)債券和資產(chǎn)證券化產(chǎn)品信用風(fēng)險防范。
三是提升運(yùn)行保障水平。指導(dǎo)開展新一代交易系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險專項審計，進(jìn)一步提高交易連續(xù)性保障能力。推進(jìn)自身安防體系評估，全面排查潛在風(fēng)險，不斷提升安防管控水平。
四是夯實依法治市基礎(chǔ)。督促加強(qiáng)一線監(jiān)管法律風(fēng)險防范化解，積極發(fā)揮監(jiān)事優(yōu)勢，指導(dǎo)應(yīng)訴工作，促進(jìn)提升應(yīng)訴能力。督導(dǎo)完善內(nèi)部救濟(jì)機(jī)制，力求從源頭化解矛盾。
（三）堅持勤勉盡責(zé)，有效發(fā)揮自身職能
一是加大財務(wù)內(nèi)控監(jiān)督力度。督導(dǎo)本所和下屬機(jī)構(gòu)做好費(fèi)用支出管理，確保將中央八項規(guī)定精神及實施細(xì)則要求落到實處。督導(dǎo)開展業(yè)務(wù)專項審計回頭看，確保各項整改措施落到實處。
二是強(qiáng)化下屬機(jī)構(gòu)監(jiān)督。推動落實新修訂的《下屬機(jī)構(gòu)管理辦法》及配套工作指引，健全報批報告工作機(jī)制，統(tǒng)籌加強(qiáng)人事管理，探索將本所及下屬機(jī)構(gòu)外部審計工作納入監(jiān)督范圍，推動提升深交所集團(tuán)化管理水平。
下一步，第二屆監(jiān)事會將在所黨委領(lǐng)導(dǎo)下，團(tuán)結(jié)一致、恪盡職守，全面貫徹落實2018年會員大會精神，審慎行使權(quán)力，認(rèn)真履行職責(zé)，不斷優(yōu)化工作機(jī)制，充分發(fā)揮監(jiān)督職能，堅決守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險底線，全力保障深交所規(guī)范穩(wěn)健有序發(fā)展，為打贏防范化解重大風(fēng)險攻堅戰(zhàn)做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
