日前，證監(jiān)會(huì)就《境外證券期貨交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》公開(kāi)征求意見(jiàn)。
2007年5月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第44號(hào))，在規(guī)章層面明確了境外證券交易所駐華代表處申請(qǐng)與設(shè)立、變更與撤銷、監(jiān)督管理、法律責(zé)任等總體要求，對(duì)于做好境外證券交易所代表處監(jiān)管、規(guī)范其日常活動(dòng)發(fā)揮了重要作用。2015年5月，國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于取消非行政許可審批事項(xiàng)的決定》，決定取消 境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)審批 非行政許可審批事項(xiàng)，證監(jiān)會(huì)公告的后續(xù)管理銜接措施已將此改為備案。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉表示，為貫徹落實(shí)黨的十九大和全國(guó)金融工作會(huì)議精神，落實(shí) 放管服 改革要求，加強(qiáng)備案制下境外證券期貨交易所駐華代表機(jī)構(gòu)(簡(jiǎn)稱 代表處 )事中事后監(jiān)管，經(jīng)充分調(diào)研，證監(jiān)會(huì)修訂了《境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》，擬以《境外證券期貨交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》重新發(fā)布。
高莉指出，此次修訂主要遵循以下原則，一是貫徹落實(shí)全國(guó)金融工作會(huì)議精神，完善規(guī)則適用范圍，增加對(duì)境外期貨交易所駐華代表處的監(jiān)管要求，借鑒外資金融機(jī)構(gòu)、外國(guó)銀行、外國(guó)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)駐華代表處相關(guān)管理辦法，參考英國(guó)、新加坡、香港等國(guó)家和地區(qū)管理境外金融 機(jī)構(gòu)代表處相關(guān)做法，力求修訂符合法律法規(guī)規(guī)定與我國(guó)金融監(jiān)管慣例，同時(shí)又契合新時(shí)代對(duì)外開(kāi)放精神和要求;二是明晰和簡(jiǎn)化備案要求和程序，寓監(jiān)管于服務(wù)之中，修訂一方面按照備案制要求刪減、合并了部分原有條款，另一方面對(duì)原辦法已施行多年且行之有效的部分規(guī)定，結(jié)合新的監(jiān)管要求加以修改完善;三是進(jìn)一步規(guī)范代表處業(yè)務(wù)行為，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，促進(jìn)代表處合規(guī)運(yùn)作，加大信息公開(kāi)，通過(guò)強(qiáng)化信息公示，增加備案、變更、撤銷等事項(xiàng)透明度，提升公眾知情權(quán)，突出誠(chéng)信監(jiān)管，通過(guò)建立誠(chéng)信檔案和公示，提升監(jiān)管效能， 擴(kuò)大社會(huì)監(jiān)督，并強(qiáng)化對(duì)境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的信息通報(bào);四是明確法律責(zé)任，提高監(jiān)管執(zhí)法效能，著力防控金融風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)境外交易所代表處活動(dòng)范圍進(jìn)行了明確界定，完善了事中事后監(jiān)督管理要求，并且細(xì)化和提高了法律責(zé)任，以形成約束和威懾，切實(shí)防控金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融安全。
