2月21日，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布1月份主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果，統(tǒng)計顯示，1月份共記錄負(fù)面行為34條，按照《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單》中的調(diào)整系數(shù)調(diào)整后為34條，環(huán)比增長17%，涉及25家主辦券商，券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量總體呈現(xiàn)平穩(wěn)態(tài)勢。
具體來看，1月份推薦掛牌類負(fù)面行為有2.5條，占比7.35%；推薦后督導(dǎo)類19條，占比55.88%；交易管理類11.5條，占比33.82%；綜合管理類1條，占比2.95%。其中，負(fù)面行為記錄數(shù)在2條（含）以下的主辦券商22家，合計占總記錄數(shù)的61.76%；負(fù)面行為記錄數(shù)在2條以上的主辦券商3家，合計占總記錄數(shù)的38.24%。
與2018年12月份比較，今年1月份推薦后督導(dǎo)類負(fù)面行為略有上升，當(dāng)月有19條，比12月份增加4.5條。
1月份共有102家主辦券商參與評價，其中，中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評價，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價，申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價，華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評價，實際列示98家主辦券商評價結(jié)果。
統(tǒng)計顯示，42家主辦券商評價點值在90（含）點以上，占比42.86%；35家主辦券商評價點值在80（含）-90點之間，占比35.71%；10家主辦券商評價點值在70（含）-80點之間，占比10.20%；11家主辦券商評價點值在70以下，占比11.23%。
評價點值排名前五的主辦券商為東吳證券、長江證券、東莞證券、光大證券、華安證券。
