4月監(jiān)管層著力維護(hù)市場(chǎng)環(huán)境——
49家公司涉嫌違規(guī)被處理
繼上月的“3.15”之后，4月份以來，證監(jiān)會(huì)繼續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法力度，依法對(duì)各類信息披露違法行為予以嚴(yán)厲打擊。據(jù)Wind統(tǒng)計(jì)顯示，今年4月份，滬深兩市共有49家公司因涉嫌信披違規(guī)被“點(diǎn)名”，其中僅四家公司受到行政罰金處罰，累計(jì)罰金額度為843萬元，相比前三個(gè)月的違規(guī)情況，4月份的處罰量明顯減少。
4月處罰對(duì)象有所減少
統(tǒng)計(jì)顯示，今年4月份，欣天科技、天廣中茂、三圣股份、華大基因、廣發(fā)證券、*ST龍力被證監(jiān)會(huì)要求責(zé)令改正;中炬高新、長(zhǎng)盈精密、銀邦股份、陽光電源、西部材料、森源電氣、三泰控股、青海華鼎、嘉化能源等14家公司被滬深交易所監(jiān)管關(guān)注;聯(lián)建光電、ST中南、ST新光被公開譴責(zé);*ST保千、翰宇藥業(yè)、民生銀行、青農(nóng)商行被證監(jiān)會(huì)、國(guó)家藥品監(jiān)督管理局、銀監(jiān)會(huì)大連監(jiān)管局、青島監(jiān)管局等予以公開處罰，并分別處以罰金60萬元、503.78萬元、250萬元、30萬元。而其余公司則被證監(jiān)會(huì)出具警示函。
經(jīng)過梳理，上述違規(guī)行為包括：業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)結(jié)果不準(zhǔn)確、不及時(shí) 信息披露虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述;未依法履行其他職責(zé)、未按時(shí)披露定期報(bào)告。
相比前三個(gè)月的處罰情況，今年4月份監(jiān)管層做出處罰的公司明顯減少，被處以罰金的公司僅四家，而罰金累計(jì)額度僅有843.78萬元。而1月份78家公司涉嫌信披違規(guī)被罰，其中13家公司被處以罰金，額度總計(jì)2452萬元;2月份僅有15個(gè)工作日，但兩市仍然有36家公司涉嫌違規(guī)被公開處罰、公開批評(píng)、公開譴責(zé)、監(jiān)管關(guān)注或出具警示函，在2月份被“點(diǎn)名”的36家公司中，其中有三成公司被處以罰金;3月份正值“3.15”，受罰公司也明顯高于4月份。
年報(bào)收官 有公司被“點(diǎn)名”
4月份正值年報(bào)、季報(bào)密集披露期。其中，海特生物原預(yù)約于4月19日披露年報(bào)，但未能在約定時(shí)間內(nèi)提交并披露。對(duì)此，深交所創(chuàng)業(yè)板公司管理部稱，“多次提醒該公司在約定時(shí)間內(nèi)披露2018年年報(bào)，在海特生物未能披露2018年年報(bào)后又敦促公司及時(shí)披露延期公告，但公司仍未能在4月19日早間披露2018年年度報(bào)告延期披露公告。為避免信披不及時(shí)等影響投資者決策，海特生物申請(qǐng)于4月19日上午開市起停牌，直至當(dāng)日午間才披露延期至4月20日披露2018年年報(bào)?！焙Ｌ厣锏男袨檫`反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》的相關(guān)規(guī)定。
另外，4月有部分公司因違規(guī)擔(dān)?；虼蠊蓶|資金占用觸及其他風(fēng)險(xiǎn)警示而被ST。在這些“突遭”ST的個(gè)股中，4月4日，因印紀(jì)傳媒主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)及公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在三個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常，公司股票觸及其他風(fēng)險(xiǎn)警示情形。4月8日，印紀(jì)傳媒股票將戴帽“ST”，更名“ST印紀(jì)”。
證監(jiān)會(huì)近日又依法對(duì)5宗案件作出行政處罰，包括1宗短線交易案，4宗內(nèi)幕交易案。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，“證監(jiān)會(huì)將持續(xù)依法嚴(yán)厲打擊各類內(nèi)幕交易違法行為，著力維護(hù)公平公正的市場(chǎng)環(huán)境，切實(shí)保護(hù)廣大中小投資者合法權(quán)益。”*ST保千近日也收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》，擬對(duì)保千里責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款。
針對(duì)*ST保千的維權(quán)，廣東奔犇律師事務(wù)所劉國(guó)華律師向大眾證券報(bào)記者表示，我國(guó)法院實(shí)行的是不告不理原則，如果違法違規(guī)者不主動(dòng)賠付，投資者唯有提起訴訟，才有可能獲賠，而*ST保千已有一審勝訴判決。
