5月11日，中國上市公司協(xié)會(huì)2019年年會(huì)暨第二屆理事會(huì)第七次會(huì)議在京召開。中國證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿出席會(huì)議并指出，提高上市公司質(zhì)量需要營造良好生態(tài)，眾人拾柴火焰高，資本市場(chǎng)是一個(gè)生態(tài)體系，提高上市公司質(zhì)量需要各方共同努力，共建良好生態(tài)。
對(duì)于中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任，易會(huì)滿表示，要優(yōu)化中介生態(tài)。保薦承銷、審計(jì)評(píng)估、法律服務(wù)等中介機(jī)構(gòu)要?dú)w位盡責(zé)，切實(shí)發(fā)揮好資本市場(chǎng)“看門人”作用，嚴(yán)格履行核查驗(yàn)證、專業(yè)把關(guān)等法定職責(zé)，督促上市公司規(guī)范運(yùn)作、真實(shí)披露。對(duì)于執(zhí)業(yè)過程中未能勤勉盡責(zé)、甚至與上市公司等相關(guān)主體串通違規(guī)的，實(shí)行一案雙查，決不姑息。
那么券商等中介機(jī)構(gòu)在提高上市公司質(zhì)量過程中承擔(dān)著哪些責(zé)任，又扮演著怎樣的角色呢？“在提升上市公司質(zhì)量過程中，券商主要扮演上市公司發(fā)展事業(yè)合伙人角色，通過資本市場(chǎng)，助力上市公司規(guī)范經(jīng)營、做大做優(yōu)做強(qiáng)?！敝朽]證券董事總經(jīng)理、首席研究官尚震宇5月12日對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示。
東北證券研究總監(jiān)付立春在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，券商應(yīng)該全方位地在業(yè)務(wù)上提高自己的專業(yè)性和規(guī)范程度，從而提升上市公司質(zhì)量。
付立春告訴記者，一直以來，券商在資本市場(chǎng)中擔(dān)當(dāng)了很重要的角色，在提高上市公司質(zhì)量當(dāng)中也發(fā)揮重要的作用。券商在方向上還是要充分認(rèn)識(shí)政策和市場(chǎng)未來走向，充分履行社會(huì)責(zé)任，融合到供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的大趨勢(shì)里自我提升，才能更加高效、才能發(fā)揮更大的作用。
中信改革發(fā)展研究基金會(huì)研究員趙亞赟在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，在證券行業(yè)中，券商是中介的樞紐，幾乎所有的中介都是圍繞券商來進(jìn)行的，券商在優(yōu)化中介生態(tài)中占主導(dǎo)地位，必然要承擔(dān)優(yōu)化中介生態(tài)的主要責(zé)任。監(jiān)管部門負(fù)責(zé)人談到的監(jiān)管特別是信披問題，也跟券商有關(guān)，券商如果能在源頭把好關(guān)，上市公司質(zhì)量提高的任務(wù)會(huì)相對(duì)容易完成。
值得關(guān)注的是，易會(huì)滿在多個(gè)場(chǎng)合表示，推進(jìn)資本市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展，監(jiān)管部門要做到“四個(gè)敬畏”，對(duì)上市公司來講，也必須謹(jǐn)記和堅(jiān)持“四個(gè)敬畏”。
趙亞赟表示，不僅僅是監(jiān)管層和上市公司要有“四個(gè)敬畏”，券商等中介機(jī)構(gòu)也要常懷“四個(gè)敬畏”之心，券商處于證券市場(chǎng)中最核心的地位，“四個(gè)敬畏”每一條都跟券商有關(guān)。
尚震宇表示，今年監(jiān)管層將從強(qiáng)化信息披露、規(guī)范券商、律所、會(huì)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)方面，大力提高資本市場(chǎng)的透明度，持續(xù)從執(zhí)法上給予違法違規(guī)行為最嚴(yán)厲的懲罰，為市場(chǎng)在資源優(yōu)化配置方面充分發(fā)揮決定性作用，將不斷完善資本市場(chǎng)清潔、透明、高效的環(huán)境。
