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證監(jiān)會:科創(chuàng)板各方提高履職盡責水平當好資本市場“看門人”

來源:證券日報  作者:  日期:2019/7/12 9:30:11

7月9日,證監(jiān)會在北京組織召開學習貫徹《最高人民法院關(guān)于為設立科創(chuàng)板并試點注冊制改革提供司法保障的若干意見》(簡稱《意見》)座談會,科創(chuàng)板發(fā)行人、證券公司、會計師事務所和律師事務所等市場主體代表參加了會議。

 與會代表一致認為《意見》發(fā)布很及時、很必要,內(nèi)容很有針對性,促使各方市場參與主體更加清楚“做什么”、“怎么做”,特別是進一步明確了“什么不能做”的法律紅線,對于指導規(guī)范市場主體行為、明確市場主體定位、維護市場秩序、保障科創(chuàng)板試點注冊制改革平穩(wěn)推出,具有重要意義。

 《意見》是最高人民法院為資本市場基礎性制度改革安排而專門制定的系統(tǒng)性、綜合性司法文件,就保障科創(chuàng)板試點注冊制改革、提高違法違規(guī)成本、完善與注冊制改革相適應的證券民事訴訟等方面提出了17項舉措。

 按照《意見》要求,科創(chuàng)板發(fā)行人代表表示要研究好、遵守好科創(chuàng)板的信息披露規(guī)則體系,完善公司信息披露制度,發(fā)揮公司各管控節(jié)點的審核把關(guān)作用,確保信息披露真實、準確、完整、及時、公平以及簡明易懂;證券公司代表表示要更加注重合規(guī)風控,嚴格履行對發(fā)行人信息的核查、驗證義務,做好對發(fā)行人經(jīng)營情況和風險進行客觀中立的實質(zhì)驗證,在承銷、保薦、定價發(fā)行、跟投等業(yè)務環(huán)節(jié)嚴格履行職責,做好投資者適當性管理工作;會計師事務所和律師事務所等表示要嚴格落實證券中介機構(gòu)保護投資者權(quán)益的核查把關(guān)責任,切實履行會計、法律等專業(yè)相關(guān)業(yè)務事項的特別注意義務,并履行好對其他業(yè)務事項的普通注意義務,為資本市場提供高質(zhì)量的中介專業(yè)服務。

 為進一步深入貫徹落實《意見》相關(guān)內(nèi)容,會議要求市場主體要持續(xù)深入地學習《意見》,把制度要求切實轉(zhuǎn)化為各方歸位盡責的內(nèi)在動力和行動自覺,不斷健全內(nèi)部管控機制,加強防控風險能力,敬畏法律,嚴格按照規(guī)則辦事,以高標準履行好信息披露第一責任人、資本市場看門人、經(jīng)濟警察的角色,不斷提高履職盡責的水平。

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