7月15日上午9:30，北京金融街19號(hào)富凱大廈0101室正在進(jìn)行一場(chǎng)“內(nèi)幕交易”的聽證會(huì)。這樣的聽證會(huì)幾乎每周要開兩次，對(duì)于證監(jiān)會(huì)行政處罰部門來(lái)說，已成為了一項(xiàng)日常工作。但昨日的聽證會(huì)有點(diǎn)不一樣的是，投資者被邀請(qǐng)參與了此次聽證會(huì)。
“公開聽證引入社會(huì)監(jiān)督，保障了社會(huì)公眾的參與權(quán)?！币晃粎⑴c旁聽的何姓投資者向記者表示，參與旁聽也會(huì)讓投資者更好地理解證監(jiān)會(huì)的執(zhí)法理念，也是對(duì)投資者權(quán)益的進(jìn)一步保護(hù)。
一位業(yè)內(nèi)人士在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，投資者走進(jìn)證監(jiān)會(huì)，通過現(xiàn)場(chǎng)感受、實(shí)際觀摩，能更加了解證監(jiān)會(huì)的執(zhí)法工作，這些投資者也代表千百萬(wàn)投資者對(duì)證監(jiān)會(huì)執(zhí)法工作的檢視，有利于監(jiān)管機(jī)構(gòu)提高執(zhí)法效能，更好的保護(hù)投資者合法權(quán)益。
公開聽證提高執(zhí)法效能
“稽查執(zhí)法是證監(jiān)會(huì)的一項(xiàng)重要職能，處罰工作是稽查執(zhí)法的關(guān)鍵步驟，我們主要的工作是開展案件審理并提出處罰建議?！弊C監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，聽證會(huì)是證監(jiān)會(huì)作出行政處罰決定的審理過程中非常重要的程序。聽證是當(dāng)事人的一項(xiàng)權(quán)利，當(dāng)事人要求聽證的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽證。
據(jù)他介紹，證監(jiān)會(huì)目前處罰的主要案件類型包括信息披露違法、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等，罰沒款、市場(chǎng)禁入等，對(duì)個(gè)人沒收業(yè)務(wù)收入或違法所得、罰款5萬(wàn)元以上或者對(duì)單位沒收業(yè)務(wù)收入或違法所得、罰款30萬(wàn)元以上的，都給予聽證的權(quán)利。
數(shù)據(jù)顯示，近三年證監(jiān)會(huì)共作出行政處罰決定769項(xiàng)，作出市場(chǎng)禁入決定69項(xiàng)，行政罰沒金額224億元，其中2018年罰沒106億元。同時(shí)，近三年證監(jiān)會(huì)全系統(tǒng)累計(jì)召開聽證會(huì)303場(chǎng)，2018召開聽證會(huì)117場(chǎng)，平均每個(gè)星期召開近2場(chǎng)聽證會(huì)。
據(jù)上述負(fù)責(zé)人表示，近年來(lái)當(dāng)事人聘請(qǐng)律師出席聽證會(huì)較為常見，比例在逐年提高。目前絕大多數(shù)案件都實(shí)施了聽證公開。證監(jiān)會(huì)公開聽證制度體系已較為完備，實(shí)踐中公開廣度和深度不斷拓展，社會(huì)公眾參與度已達(dá)到較高水平。
“今天的聽證會(huì)我一直都在認(rèn)認(rèn)真真的聽，感觸挺大的，監(jiān)管部門在調(diào)查內(nèi)幕交易事件的時(shí)候，工作量真的很大”，7月15日，參與聽證會(huì)的投資者蔣先生對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，投資者走進(jìn)聽證會(huì)也是證監(jiān)會(huì)重視投資者的重要體現(xiàn)。
蔣先生已經(jīng)是第二次走進(jìn)證監(jiān)會(huì)，第一次是5月15日，他作為投資者參加了“5·15全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”的啟動(dòng)儀式。在那次活動(dòng)中，他目睹了證監(jiān)會(huì)在市場(chǎng)監(jiān)管、維護(hù)中小投資者合法權(quán)益等方面做的大量工作。
今年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)在投資者保護(hù)方面舉措頻頻，3月份成立了投資者保護(hù)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，易會(huì)滿主席任領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)，體現(xiàn)了監(jiān)管部門對(duì)投資者保護(hù)的重視程度；5月份，設(shè)立了“5·15全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”，讓投資者保護(hù)理念深入人心。
嚴(yán)打內(nèi)幕交易絕不手軟
“內(nèi)幕交易”一直以來(lái)都是資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為的“重災(zāi)區(qū)”。今年以來(lái)，在證監(jiān)會(huì)開出的80張罰單中，涉及內(nèi)幕交易的罰單有36張，占全部罰單的45%。
此次聽證會(huì)的案件也是涉及內(nèi)幕交易。當(dāng)事人為某投資公司主要負(fù)責(zé)人，在與上市公司實(shí)際控制人接觸過程中非法獲得并購(gòu)內(nèi)幕信息，然后控制他人賬戶交易獲利，交易行為明顯異常，且無(wú)正當(dāng)理由交易，涉嫌構(gòu)成內(nèi)幕交易，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)其罰沒800余萬(wàn)元。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)將一以貫之地對(duì)內(nèi)幕交易等違法行為予以嚴(yán)厲打擊，不斷凈化資本市場(chǎng)環(huán)境，切實(shí)保護(hù)廣大中小投資者合法權(quán)益。
在此次聽證會(huì)上，調(diào)查人員與當(dāng)事人就“是否構(gòu)成內(nèi)幕交易”“涉案交易是否異常”等關(guān)鍵問題進(jìn)行了申訴、辯論，非常激烈。雖然最后還有證監(jiān)會(huì)對(duì)案件進(jìn)行復(fù)核、結(jié)案等程序，但是，通過這次旁聽會(huì)也深刻的讓投資者感受到調(diào)查內(nèi)幕交易的不易。
“第一次參加聽證會(huì)，感覺程序非常規(guī)范，也較為嚴(yán)謹(jǐn)，能夠讓申辯人充分發(fā)表意見，有利于把案件事實(shí)搞清楚，也有利于維護(hù)當(dāng)事人應(yīng)該享有的申辯、聽證權(quán)利，這一點(diǎn)非常重要?！币晃粎⒓优月牭耐顿Y者感觸頗深的對(duì)記者表示，“聽證會(huì)不是走過場(chǎng)，實(shí)實(shí)在在在發(fā)揮作用?！?/p>
